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據悉,這位72歲的金融家已經重新回到公司掌舵,雖然有人說他大部分的精力都放在慈善事業上。一名長期關注索羅斯的分析家表示:“他有時會說自己已經70歲了,不想再賭博了,但是這並不是真的。他在賺錢方面和以前一樣努力。”
“金融大鱷”索羅斯再度成爲各界關注的焦點。由索羅斯擔當顧問的量子基金近來表現不俗,截至2002年12月6日,量子基金淨值較2001年末下跌0.5%,而同期美國標準普爾指數大幅下挫21.5%。2002年12月20日,法國一家法庭裁定索羅斯犯有內部交易罪,並對其罰款220萬歐元。2003年1月6日,香港一家法院否決了索羅斯和AIFMC基金管理公司其他股東欲意瓜分基金旗下資產的要求。有跡象表明,索羅斯又回來了,他正在努力奪回由於2000年4月量子基金嚴重虧損而失去的榮譽,雖然不是很順利。
跑贏大市
據熟悉索羅斯基金管理公司的人透露,這位72歲的金融家已經重新回到公司掌舵,掌管70億美元的量子基金以及其他一些投資,雖然此時的索羅斯仍把很大一部分精力放在慈善事業上。一名長期關注索羅斯的分析家表示:“他有時會說自己已經70歲了,不想再賭博了,但是這並不是真的。他在賺錢方面和以前一樣努力。”他的管理很有成效。2002年,隨着重新接手內部管理,截至2002年12月6日,量子基金淨值較2001年末下跌0.5%,而同期美國標準普爾指數大幅下挫21.5%。顯然,索羅斯已經擺脫了2000年量子基金全年虧損15%的陰影。2000年4月,由於在高科技股票上不合時宜地進行了大量投資,量子基金虧損了20%。這次“大潰敗”導致了索羅斯副手斯坦利·魯肯米勒的下臺。不過,更重要的是索羅斯不再爲盈利而興風作浪,就像以前在貨幣市場那樣。索羅斯的新投資方法主要是溫和的後牛市市場的產物。熟悉索羅斯的人表示,索羅斯已經成爲了東歐等新興市場主要投資者,索羅斯還在通過一個45億美元的聯合投資計劃悄悄增加在不動產方面的投資。在美國,索羅斯只是偶爾購買一家公司的多數股份。截止到2002年9月30日,索羅斯基金管理公司只在一種股票上有多數股份,也就是早就宣佈的在JetBlue航空公司的15%股份。避險基金專家柯爾文表示:“避險基金四處胡亂出擊的時代已經基本結束了。”最近,索羅斯還曾短暫擁有2000萬股美國聯合航空公司(UAL)的股票,但是在美國聯合航空公司即將申請破產的時候賣掉了。
14年前的舊賬
法國一家法庭2002年12月20日裁定喬治·索羅斯犯有內部交易罪,並對其罰款220萬歐元。索羅斯對此裁決作出反應,他表示,因該法院對他處以220萬歐元罰款的裁決而感到震驚和沮喪。他在發給美聯社的一份電子郵件中聲明,他完全不掌握任何有關法國興業銀行的內部信息。對他處以的罰金缺乏依據。索羅斯稱,他有必要向最高法院提起上訴。索羅斯被控於1988年在事先得知法國興業銀行將被出售的內部消息後,通過在市場上操縱興業銀行的股票而賺取了650萬法郎(約合100萬歐元)的利潤。當時的法國政府派人找到索羅斯及其他一些實力雄厚的金融資本家,希望他們與政府聯手,買斷法國興業銀行的股票,以徹底控制這家銀行,儘管該計劃最終未能實現。索羅斯所控制的“量子基金會”還是利用這一內部消息,在國際金融市場上逢低吸納興業銀行的股票,而後又高價拋出,從中賺取了鉅額利潤。索羅斯12月20日沒有出庭。他在11月份的法庭證詞中稱,“我已經在這一行幹了一輩子,我想我瞭解什麼是內部交易,什麼不是內部交易。”索羅斯稱,他當時買進了很多公司的股票,沒有理由將法國興業銀行排除在外。至於此後的拋售行爲,他說他感到對該銀行的收購含有政治動機,而這無益於該銀行。索羅斯的律師們說,索羅斯所獲得的有關法國興業銀行的信息,不足以構成內部交易的罪名,而且當時的法國法律對內部交易的定義比現在窄得多。
瓜分要求遭拒
大約10年前,索羅斯與正在清盤的百富勤投資合作,成立基金管理公司AIFMC,投資亞洲區的基建項目。在百富勤投資清盤後,索羅斯與該基金管理公司的其他股東要求法院介入瓜分基金旗下的資產。不過,這項要求在今年的1月6日被法院否決了,法院認爲這會影響百富勤債權人的應有權益。其實,事情的原委也很簡單。在1993年,百富勤成立一個長線投資亞洲基建項目的基金AIFMC,目標是每年有20%的回報。AIFMC基金管理公司的股東除了索羅斯外,還包括亞洲開發銀行以及世界銀行旗下的國際金融公司(IFC)等。AIFMC在1994年正式運作時,旗下的A基金擁有2.5億美元的資金,到了1996年的時候,再成立一個類似的T基金,在1998年時,AIFMC所管理的資產已接近8億美元。然而,到了1998年1月,百富勤受到定息債券部門在印尼的錯誤投資所拖累,終於宣告清盤,而這亦引起AIFMC各股東之間的糾紛。根據股東協議,假如其中一個股東清盤,其他股東就有權瓜分基金所擁有的資產,索羅斯等AIFMC股東便是依據此一條款,要求接收資產。有關的條款規定,其他股東有權以基金成立時的票面值向正在清盤的股東購回所持的基金股權。除非其他股東無意購回資產,遭受清盤的股東纔有權向外人出售所持的基金股權。不過,法官卻認爲,執行有關條款的結果,會令一家正在清盤的公司以低於市值的價錢賤賣資產,違反保護破產公司債權人的精神。因此,有關條款宣告無效,索羅斯等AIFMC等股東無權以低價接收基金資產。百富勤在1998年1月宣告破產不久,法國國家巴黎銀行隨即入主百富勤。法國巴黎銀行看中的正是原百富勤的投資銀行業務,重組後的BNP百富勤主要業務爲協助企業在香港創業板上市。總的看來,“金融大鱷”索羅斯再現江湖已經平淡了許多,沒有了觸發亞洲金融危機的大手筆。難道這一切真如這位老人所說的“不想再賭博了”,還是他在等待金融市場的下一個機會而按兵不動?
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