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□由於基金異常申購行為將使實際中簽率降低,剝奪了其他投資者可能獲得的合規中簽機會。
□如果道歉就可以違規牟取暴利的話,那麼,自己也情願擔當道歉的角色。『每股能賺取100%的收益啊,基金的道歉也太值錢了。』
相信炒過股的人都知道,中簽是賺錢的好機會。而中小企業板塊『新八股』的首日表現更令廣大股民不得不驚嘆,中簽『新八股』無異於天上掉餡餅,賺大了!『新八股』上市首日,表現最一般的德豪潤達漲幅也高達42.42%。
根據最新的開放式基金資產淨值日報表,巨田基礎行業6月25日的單位淨值為0.931。雖然與24日的單位淨值相比,增長率為-0.48%,但其增長率在開放式基金中的排名已由之前的50名左右上昇至第28名。值得關注的是,據報道,該基金在新股配售時超額申購了『新八股』中的5只股票。25日,該基金增長率大幅躍前,相信這5只股市『新貴』的功勞應該是功不可沒。
盡管日前該基金發布公告向廣大投資者道歉,但某位在『新八股』申購中未能中簽的股民向記者表示,如果道歉就可以違規牟取暴利的話,那麼,自己也情願擔當道歉的角色。『每股能賺取100%的收益啊,基金的道歉也太值錢了。』同時,記者發現,由於基金異常申購行為將使實際中簽率降低,剝奪了其他投資者可能獲得的合規中簽機會,不少股民都認為,對於超額申購事件,基金的道歉難以讓自己平憤。
部分基金不負責任
『一紙道歉公告就能補償我的損失嗎?道歉對我毫無意義。』股民黃先生的氣憤之情溢於言表。據報道,巨田基礎行業基金異常申購的5只股票為江蘇瓊花、偉星股份、德豪潤達、精工科技和華蘭生物,超額倍數分別達1.9倍、3.6倍、2.4倍、2.3倍和1.4倍。深圳證券交易所交易信息顯示,6月25日,以該基金超標股數最少的華蘭生物為例,如果中簽的投資者在一開盤時即將華蘭生物拋出,按該股每股發行價15.74元計,記者估算了一下,中簽者每股也可賺到13.46元。也就是說,因基金異常申購導致實際中簽率降低,而喪失了或有中簽機會的投資者,一股就可能損失了13.46元。
據證券營業部的一位股民向記者指出,與小股民相比,基金在申購上限上已經享有了特權,部分基金還在申購時投機取巧,對普通投資者太不公平了。『現在行情這麼低迷,二級市場風險又大,我也就是指望中簽掙點錢,可誰知其中還有這麼多貓膩。』該股民無奈地向記者表示。
據了解,按現有的市值配售辦法,除證券投資基金持有的賬戶外,每一證券賬戶的申購上限只能為發行股本的千分之一。也就是說,如果申購發行股本為2600萬股的德豪潤達,普通投資者申購上限只能是2.6萬股,而基金的申購上限是2600萬股。
同時,業內人士指出,部分基金的異常申購行為從表面上看是有利於該基金持有人利益,但其目的是為了基金管理人利益最大化。『管理層之所以對申購上限作出限制,是為防止出現極端情況,而部分基金置市場風險於腦後,心存僥幸,一旦出現極端情況,受損失最大的還是基金持有人,這本身就是極不負責任的行為。』該人士進一步表示。
期待事前監管事後懲罰到位
依據證監會關於基金參與股票發行申購的有關規定,基金參與新股申購有三道『緊箍咒』。一是,單只基金所申報的金額不得超過該基金的總資產,二是,單只基金所申報的股票數量不得超擬發行股票公司本次的股票發售總量。另外,基金累計申購總額不得超過基金按規定可申購的總額。
但市場人士指出,盡管證監會相關規定早在2002年就已出臺,但由於這種違規行為比較隱蔽,基金異常申購曝光的雖然不多,可事實上,基金在申購新股時動用的申購市值突破規定上限的情況卻不少。
據業內人士介紹,基金申購新股時是否存在違規行為,很難衡量。該人士指出,基金在申購時有兩個比較硬的門檻是不能破的,即股票發售總量和基金總資產。但是在申購的細節方面,由於新股中簽率極低,大基金即使動用遠遠超過新股發行市值的資金去申購,最終獲得的配售股份也不至於突破政策規定的上限。『新股申購要涉及證券結算中心,該中心會有申購時的數字,一定要拿到這個具體的數據之後,纔能判斷是否存在違規行為,這個結論只能由監管層來下。』
有業內人士指出,從超額認購情況來看,是否違規取決於基金公司本身的自律程度,但規定出臺後仍有機構違規,表明事前監管和事後懲罰還沒有到位。如果事後的懲罰機制,使預期違規收益遠小於其預期違規成本,那麼,一部分違規行為的銷聲匿跡也就在情理之中了。
據悉,針對巨田基金異常申購新股事件,證監會日前發出了《關於嚴格執行基金參與新股發行申購等有關投資規定的緊急通知》,重申各基金公司必須嚴格遵照相關規定,嚴格依法參與新股申購。同時,要求各基金公司對今年以來各基金參與新股申購的情況作一次全面自查,對發現違反新股申購規定的,要對內部控制規定和業務操作規程進行檢討,提出改進措施並追究相關當事人的責任。
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