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記者從中國證監會獲悉,中國證監會發行監管部上月25日約見了上海證券有限責任公司保薦代表人陳永陽和楊虎進,對其進行了監管談話提醒。
這是中國證監會實施證券發行上市保薦制度以來,首次對未能勤勉盡責的保薦代表人采取談話提醒這一監管措施。
據了解,證監會發行部在審核上海證券有限責任公司保薦的山東九發食用菌股份有限公司配股申請材料時,發現申請材料存在一系列問題:文字錯誤和文法不通隨處可見;財務數據前後不一致,多項數據計算錯誤;配股說明書中一些重要內容的表述與中介機構專業意見存在差異。
鑒於山東九發食用菌股份有限公司配股申請材料制作粗糙,保薦代表人未能做到勤勉盡責,根據有關規定,證監會發行部於2004年6月25日約見保薦代表人陳永陽和楊虎進進行了談話提醒。
根據《證券發行上市保薦制度暫行辦法》第七十三條規定,保薦機構及其保薦代表人、發行人及其高管人員、中介機構及其簽名人員違反該辦法規定的,中國證監會可以對其采取談話提醒、重點關注、責令改正、認定為不適合擔任相關職務者等監管措施。
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