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近日,記者從多家期貨公司了解到,一份《關於修訂<期貨公司分類監管規定(試行)>征求意見的函》(以下簡稱《征求意見函》)已經下發至各期貨公司,修訂工作正式啟動。
不少期貨公司高管認為,《期貨公司分類監管規定(試行)》(以下簡稱《規定》)大大完善了期貨公司的內控制度、提高了合規意識。不過,由於期貨行業正處於高速發展階段,《規定》也應不斷更新。
企業合規度上昇去年9月1日,證監會正式公布了《規定》,在業內形成了良好的作用。『《規定》相當於一個好教練為學員制定的一套規范,使得學員動作有標准可循,水平整體提高。』南華期貨總經理羅旭峰在接受《國際金融報》記者采訪時表示。
『規定推出後,期貨公司已經經歷了兩次評審,作用還是非常明顯的。』浙商期貨總經理胡軍告訴記者,『現在,期貨公司的合規意識普遍顯著提高。』
羅旭峰指出,期貨公司發展時間短,在合規、內控方面是比較欠缺的,分類監管讓期貨公司集體補上了這一課,『《期貨公司分類監管規定》一定是向著有利於整個期貨行業發展進行修訂的。』
規范行業內競爭記者了解到,《征求意見函》以促進期貨行業不斷提高服務產業經濟的能力為根本出發點,從八個方面提出了修訂的指導思想。其中,引導投機交易與套期保值協調發展、防范過度投機;引導期貨行業有序競爭引起業界關注。
股指期貨推出後,期貨公司之間的費率競爭日益昇級,甚至出現了『零傭金』現象。
『期貨公司已經深深感到惡性費率競爭對未來經營的不利影響。』羅旭峰指出,『這種現象也通過報表反映到了監管層。』
有期貨公司高管就提議將手續費規范列入分類監管評判標准。不過,這種做法有一定爭議。也有期貨公司負責人認為,如果監管層出手強行規范行業內競爭,可能會抑制行業市場化程度,減弱企業間的競爭力度。
期貨公司除了對引導期貨行業有序競爭積極提議外,對期貨公司評判標准也有不少提議。
『在分類指標上還可以更加合理化。』胡軍表示。
有業內人士建議,分類監管規則可以增加期貨公司持倉佔用保證金比例指標,這更能體現期貨公司為產業客戶提供服務的質量和水平。
羅旭峰指出:『分類監管評審結果應該和期貨公司業務、利益更加緊密結合,如不同評級的期貨公司可以在淨資本等風險監管指標中得到差別對待。』
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