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南方積極配置基金希望成為第一只上市型開放式基金,而博時裕富、鵬華中國50等早已完成發行的基金也動過LOF的念頭
完全按照『上市型開放式基金』(Listed Open-end fund,LOF)標准設計的南方積極配置基金已經設計完成,南方基金管理公司正准備向深圳證券交易所申請發行上市。為了能成為LOF基金,南方基金公司將原定7月推出的南方積極配置基金延後發行。
7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》第十三條規定說:基金份額獲准在證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上市交易的三個工作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和網站上。也就是說,一旦南方積極配置基金獲得深圳證券交易所的許可,很快就可以成為LOF基金。
雖然市場關於上市型開放式基金的討論不少,但始終沒有權威部門的正式表態。而《證券投資基金信息披露管理辦法》做出這樣的專門規定,至少說明允許開放式基金進行上市交易只是時間問題了。據透露,《上市開放式基金發行及交易業務規則》(征求意見稿)已經經過了幾輪的修改,但最後的確定稿尚未公布。因此,只有等《上市開放式基金發行及交易業務規則》正式公布後,南方積極配置基金纔會提交正式的申請。屆時,他們將就正式公布後的《上市開放式基金發行及交易業務規則》,再行對南方積極配置基金的相關條款進行適度的修改。
在南方積極配置基金已經制作好的問答材料中,對LOF的交易方式進行了詳細的介紹。問答材料說,要在深圳證券交易所投資南方積極配置基金,需要開立中國結算深圳分公司的賬戶;基金發行期內將多次掛牌定價銷售,投資者可以利用有效的深圳證券賬戶或基金賬戶采用與認購封閉式基金相同的方式進行認購;上市首日的開盤參考價為基金發行價,上市首日不設價格漲跌幅限制。買入申報數量應當為100份或其整數倍,交易委托申報價格的最小變動單位為0.001元人民幣;在交易所上網定價發行的同時,基金發起人、管理人、銀行及其他代銷機構的銷售渠道采用與現行開放式基金相同的方式銷售基金,募集期結束後的第一個開放日為基金的上市日;上市後,基金持有人可自行選擇場內交易或場外交易,但改變交易方式必須預先進行基金份額的市場間轉托管……
截至目前為止,南方積極配置基金並非第一只希望成為LOF的基金,博時裕富、鵬華中國50等早已完成發行的基金也動過這樣的念頭。博時裕富基金契約的第二十九條規定說:『經中國證監會批准後,本基金管理人將申請本基金在證券交易所發行上市……』鵬華中國50基金的注冊登記人為中國證券登記結算有限責任公司,這顯然與大多數基金將本公司作為注冊登記人明顯有區別。據業內人士分析,鵬華中國50基金之所以這樣特立獨行,就因為其也希望成為LOF基金。
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