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深交所兌現其『上市公司違規必查』的承諾,迅速對中小企業板『第二股』——江蘇瓊花(002002)違規委托理財作出反應。7月12日深交所發布公告,向江蘇瓊花開出中小企業板首張罰單,對江蘇瓊花及相關人員予以公開譴責。
違規投資
7月9日,僅上市10個交易日的江蘇瓊花公告,曝出瞞而未報的三筆違規國債投資事項,這三筆國債投資都系高危品種,分別涉及到南方證券、恆信證券和德恆證券,合計金額超過3500萬元。而江蘇瓊花去年末淨資產只有1.18億元,國債投資佔比達到29.66%,公司近幾年的淨利潤都在2300萬元左右,如果國債投資發生損失公司業績將面臨重大危險。
江蘇瓊花控股子公司揚州威亨塑膠公司2001年6月17日開始在南方證券揚州汶河北路營業部以自主購買、自主管理形式購買國債。截至去年末,自營投資的國債面值1054.03萬元。雖然現在江蘇瓊花和威亨公司提出收回投資,但直到7月8日南方證券仍未返還資金。
另兩筆是變相委托理財。2002年7月25日江蘇瓊花將1500萬元交給恆信證券進行『國債托管管理』,期限一年,年收益率9%。去年委托到期後雙方又在8月4日續簽了一份一年期的協議。現在要想從陷入危機的德恆證券那裡收回投資顯然困難。
去年4月24日,江蘇瓊花以同樣的手法與德隆系的另一券商恆信證券進行委托理財,期限一年,年回報率9.5%。但委托理財到期後德隆系已經崩盤,恆信證券沒有按期兌付,雖然德隆出面擔保將委托理財延期至5月31日,但至今恆信證券與德隆均未履約。
好在大股東瓊花集團此時挺身而出,承擔還款責任,承諾以直接或間接的方式解決江蘇瓊花的國債投資。這樣一來江蘇瓊花今年上半年合計產生的稅前投資損失僅為88.40萬元,算是虎口脫險了一把。
罰無赦
江蘇瓊花5月31日刊登招股說明書,6月25日作為『新八股』在中小企業板上市,這時南方證券已被接管半年,德隆也崩盤數月,江蘇瓊花對如此重大事項不予披露,其解釋居然是『受有關證券經營機構的誤導,誤以為自行投資國債與委托投資國債是同一性質,未向董事會報告在德恆證券和恆信證券的委托理財事項』。
據記者了解,7月1日,在有關媒體對江蘇瓊花國債投資風險提出質疑後,深交所向該公司發出了問詢函。7月6日,約見了該公司董事長和董事會秘書。7月7日,約見了閩發證券保薦代表人,進一步了解並核實有關情況。7月9日,江蘇瓊花按深交所要求刊出《關於國債投資情況的公告》,同日深交所作出對江蘇瓊花的公開譴責決定。
深交所有關負責人表示,江蘇瓊花作為中小企業板塊首批上市企業之一,在上市公告書中沒有如實披露有關委托理財事實,不僅違反了國家有關法律法規,也嚴重違反了《深圳證券交易所股票上市規則》的規定,造成了惡劣的影響。公司董事長於在青、董事兼總經理敖吟梅未能履行誠信勤勉義務,對違規行為負有直接責任。希望中小企業板塊上市公司認真吸取教訓,引以為戒。
該負責人表示,江蘇瓊花及相關人員的違規行為和公開譴責處分,將記入該公司誠信檔案,同時對於此次事件中保薦機構的誠信責任及其履行持續保薦職責的能力表示強烈的關注。
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