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中國證監會24日公布了首次證券發行上市保薦代表人勝任能力考試合格者名單,614位證券人士從1549名考試人員中脫穎而出,通過了這次考試。證監會稱,我國證券市場的首批保薦代表人即將從這些成績合格者中產生。我國證券市場從今年2月1日開始全面實施保薦制,而保薦人的產生,是我國實施保薦制的關鍵一步。在證監會的組織下,北京、上海和深圳三地在3月20日同時舉行了首次發行上市保薦代表人勝任能力考試。據證監會介紹,這次考試涉及保薦代表人應具備的投資銀行專業知識和證券金融綜合知識,涉及面較廣,有一定的難度和深度,主要側重測試報考人利用所掌握的知識進行綜合理解和判斷分析的能力,具有較強的實際針對性。證監會稱,這614位成績合格者中絕大部分具備豐富投資銀行從業經驗,就投行從業年限而言,從業5年以上的約佔總數的67.86%;學歷構成方面,碩士研究生以上學歷佔總數的70%;年齡構成方面,35歲以下(含35歲)的有530人;性別構成方面,男性有542人,女性有72人。
證監會說,從證券公司分布上看,也比較全面地反映了證券公司投資銀行業務的現狀,基本反映了目前投行領域的競爭格局。總體上看,具有一定規模、投資銀行業務實力較強的證券公司考試合格人數排名靠前。證監會表示,這次考試結束後,馬上就要進行首批保薦機構和保薦代表人的注冊登記。需要強調的是,保薦機構和保薦代表人的產生只是推行保薦制度的第一步,今後更為重要的是,要嚴格按照有關辦法的規定不折不扣地落實保薦責任,使好的保薦機構和保薦代表人能夠脫穎而出並受到市場的尊重,使不合格的保薦機構和保薦代表人受到懲處並被市場淘汰。
據證監會介紹,此次考試錄取分數線為兩科考試總分90分以上(含90分)。證監會今後將定期舉行保薦代表人勝任能力考試,在本次考試中因各種原因未能合格的從業人員,還可通過今後的工作和學習,進一步提高專業水平,在下次考試中一顯身手。
新聞背景:何謂『保薦制』、『保薦人』
『保薦制』『保薦人』分別是證券發行上市保薦制度和上市保薦代表人的簡稱。我國證券市場從今年2月1日起全面實施保薦制,保薦制是中國證監會深化股票發行制度改革的重大舉措,而保薦人的產生則是推行保薦制的關鍵一步。『保薦制』最大的特點是將證券發行責任落實到了個人,即企業發行上市不但要有保薦機構(券商)進行保薦,還需具有保薦代表人資格的從業人員(保薦人)具體負責保薦工作。上市企業一旦出了問題,按照相關規定將會追究保薦人的責任。
我國證券市場上過去實施的是股票發行核准制。證監會發行部相關負責人曾打過這麼一個比方:過去發行新股時,只有證券監管部門在做『審批關口控制』和實質性判斷。這好比監管者費心勞力修建一座高高的『城牆』,但面對市場千萬個博弈者技巧高超的『攻關』,再高的牆也很容易被越過。保薦制就有可能將這一『關口』或『城牆』拆掉,而使這種『關口』或『城牆』無所不在,變成一座座『道德之牆』。保薦制的引入將由此使監管模式從『關口』式監管轉向『管道』式監管,監管模式將發生重大改變。
證監會在2003年底發布了《證券發行上市保薦制度暫行辦法》,設立了對保薦機構和保薦代表人的注冊登記制度,明確了保薦責任和保薦期限,建立了監管部門對保薦機構和保薦代表人施行責任追究的監管機制。保薦制度的推行將有力推動證券公司及其從業人員牢固樹立責任意識,在對發行人進行盡職調查和規范指導時,真正做到勤勉盡責,誠實守信,真正發揮市場對發行人質量的約束作用,切實擔負起把好資本市場准入關的作用。
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