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『愛建證券只是半年來爆出融資黑幕的幾家證券公司中的一個。』一位熟知融資內幕的人士這樣說。
去年11月到現在的4個月時間裡,已有4家證券公司的上海營業部牽涉類似於愛建證券公司的風波,而其背後更牽涉近10家銀行類金融機構。
劉順新涉嫌賬外非法拆借資金
據知情人士透露,愛建證券公司董事長劉順新因涉嫌賬外非法拆借資金而被警方刑事拘留,其非法拆借的資金規模達20多億元。劉順新拆入資金時往往是通過中間人進行的,中間人拉來資金後,首先存入一些股份制銀行,這些銀行開給資金融出方存單後,以同業存款的名義將錢存到上海市浦東、南匯等7、8家信用社聯合社;或者,資金融出方直接將錢打到上海的一些信用聯社賬上,這些信用聯社再將資金打到愛建證券的賬外賬上購買國債,劉順新通過國債回購的方式拆出資金借給他人。劉順新給資金融出方的回報是年息7.5%左右,給中間人的好處是資金額的0.5%—1%,給信用聯社的利益是資金量的2%。劉順新融出資金時收取的費用是年息12%左右,而其拆借的對象並不只是港股大炒手張揚一人。
其實,愛建證券公司暴露出的只是融資黑幕的一角。與愛建證券賬外非法拆借案相比,上市公司茉織華與廣發證券公司資金糾紛的背後,更牽涉驚人的詐騙案。
施曉剛背後的詐騙案
1月30日,茉織華公告稱,其下屬子公司上海迅捷印務有限公司曾於去年11月30日,將1億元人民幣存入廣發證券上海水清南路營業部,設立證券賬戶和資金賬戶。此後,既沒有進行資金劃撥和證券交易,也未授權他人操作,但在年終結賬時卻忽然發現賬戶上竟然存在37900股股票。2月6日,茉織華又發布公告稱,其子公司上海迅捷印務已經向上海市高級人民法院對廣發證券水清南路營業部、廣發證券股份有限公司提起訴訟,並向高院提出1億元人民幣財產保全的申請。
實際上,茉織華的這1億元資金已被炒股大戶施曉剛用於炒作股票,並已形成虧損。知情者稱,因為炒股巨虧的施曉剛曾經出逃,但於1月21日,也就是大年夜被上海市公安局捉拿歸案,目前已被正式逮捕。同時被捕的還有其手下蔣雋躒。警方逮捕二人的理由是,涉嫌合同詐騙。
施曉剛曾是廣發證券公司上海水清路營業部、復興中路營業部和華夏證券公司上海大木橋營業部的大戶。2002年初,施曉剛開始炒作界龍實業(600836),共在每股15元左右的價位上買進3000萬股界龍實業,佔界龍實業流通股本的72.6%,今年初,界龍實業股價跌至每股6元左右,施曉剛一下子陷入巨虧深淵,詐騙行徑暴露。
為了籌集資金,施曉剛設計了一套騙術。他利用廣發證券公司、華夏證券公司提供給其大戶室的便利,常年冒充廣發證券公司上海水清南路營業部、復興中路營業部和華夏證券公司上海大木橋營業部工作人員對外融資,甚至,他還在華夏證券公司營業部大戶室內的辦公桌上放了一塊副總經理的牌子。施曉剛以與劉順新差不多的『利益繡球』來吸引中間人和資金融出方。為給資金融出方一顆定心丸,他讓對方將錢存到上海浦東、南匯、奉賢等信用社聯合社,然後再游說這些信用社聯合社到其大戶室所在的3家營業部開戶,購買國債,在信用社聯合社購買國債後,施曉剛私刻對方的公章、偽造對方的授權委托書,動用其國債做回購而拆出資金炒作股票。在兩年左右的時間裡,施曉剛如此拆借的資金達12億元左右。
騙子的慣術是先讓你嘗點甜頭,等你失去防備後,將你一網打盡。施曉剛同樣如此,一開始,他『恪守』信用及時還錢,以至於資金融出方對他的『身份』深信不疑,茉織華就是其中的典型。茉織華曾先後將3億元資金存到上述幾家信用社聯合社,在取得年息5%的回報並安全收回本金後,於去年11月30日將1億元人民幣存入廣發證券上海水清南路營業部。誰知,這1億元到了施曉剛的手上,就變成37900股界龍實業股票。
知情者透露,被施曉剛所騙的企業、個人達幾十個。其中,有個建築業的私營企業主,聽信朋友之言,將剛剛收到的2000萬元工程預付款拆借給施曉剛,一去再也不復返。甚至還有銀行牽涉其中,上海一家銀行支行將2億元資金以同業存款的名義打入上述一家信用社聯合社,並最終為施曉剛所用。
融資危機並非個案
愛建證券公司事件、茉織華事件絕非個案。去年底,上海另外兩家證券公司營業部也因卷入類似的糾紛而進入司法部門的視線。
去年11月,海通證券公司與上市公司安琪酵母3000萬元委托理財資金糾紛見諸報端。安琪酵母稱,其委托上海友源投資公司理財的3000萬元巨款被海通證券公司強行劃走平倉了。而海通證券公司則以友源公司涉嫌合同詐騙,向上海市公安部門報案。由於相關涉案人員尚未捉拿歸案,其內幕還不是很明朗,但據知情人士透露,去年初,安琪酵母將7000萬元資金再次委托給上海友源投資公司理財,海通證券公司上海合肥路營業部充任第三監管方,並以一比一的比例配給上海友源投資公司資金,後來,有關賬戶內的股票大跌,上海友源投資公司不僅卷走了安琪酵母的資金,還卷走了海通證券公司配給他的資金。
去年底,另一家證券公司上海萬航渡路營業部經理涉嫌私自挪用客戶保證金,拆借給他人炒股,而被公安機關調查。知情者說,其動用的資金達3、4億元,而虧損就超億元。
在半年的時間裡,5家證券公司接連爆發融資風波,從證券公司來看,由於曾經追求規模效應,對證券營業部實行分散化的粗放管理,給證券營業部留下了違規經營的空間;從銀行類金融機構來看,過分追求存款給一些職工留下了利用同業存款漁利的空間,缺乏對資金運作部門的制衡,既給銀行資金流入股市提供了便利,也給自己帶來了不小的風險,如上海的幾家信用聯社可能不得不在愛建證券事件中承擔相應的損失;從上市公司來說,募集資金後,沒有好的投向和謀求超常利潤而輕易委托他人理財,往往品嘗苦果。所有這些,值得人們深思。
強生(香港)舉牌國中控股
香港上市公司國中控股(00202)今日稱,強生(香港)有限公司在市場上已吸納國中控股股票2.79億,佔國中控股已發行股本的6.1%,強生(香港)已成為國中控股第二大股東。國中控股為滬市上市公司強生控股(600662)潛在第二大股東,同時因與涉嫌經濟犯罪已被刑拘的愛建證券董事長頗有瓜葛而廣受注目,強生(香港)此時舉牌國中引人關注。
國中控股管理層向本報記者表示,對強生(香港)入股國中控股表示歡迎,並認為這充分顯示強生(香港)對國中控股未來發展業務充滿信心。公司將與對方洽談並研究進一步合作,利用各自的競爭優勢,實現雙贏的局面。此外,據國中控股表示,公司已與強生集團董事長張同恩接洽,意欲邀請張出任國中控股董事。
據介紹,強生(香港)為強生集團全資子公司。而國中控股去年10月28日剛與強生集團簽訂股權轉讓協議,擬以每股4.5元(人民幣)的價格,收購強生集團持有的強生控股(600662)法人股3977.2732股。若轉讓完成後,國中控股將以持12.87%的股份成為強生控股第二大股東,目前股份尚過完成過戶。而此次強生集團再次出擊收購國中控股股份,這事實上等於雙方在互相持股。
本報近日連續報道了有關愛建證券董事長劉順新涉嫌非法拆借巨額資金炒作港股,而其與國中控股董事局主席張揚關系密切,曾有資金來往合作。在2001年8月,劉即成為國中控股董事,其後一度成為國中控股名譽主席。直至2003年9月纔辭去職務。國中控股及國新集團等張揚系股票自20日以來大幅下跌。強生(香港)選擇此時舉牌國中引人關注。
據透露,早在幾年前,強生方面便與國中有過接觸,雙方均有合作意向,包括采取互相持股等方式。
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