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據《華爾街日報》報道:美國全國證券交易商協會日前對瑞士信貸第一波士頓予以譴責並處以罰款,聲稱該公司在一些股票交易中違反了美國聯邦交易法的有關規定。
美國全國證券交易商協會已對瑞士信貸第一波士頓處以15萬美元的罰款,並要求其向6家客戶支付60多萬美元的損害賠償金。在全球著名在線音樂網站MP3.com的股價下挫時,瑞士信貸第一波士頓沒能及時、全部地執行6家客戶的賣單指令,導致這些客戶遭受損失。而瑞士信貸第一波士頓卻在交易前以每股100.50美元的價格向其他客戶賣空了逾33萬股的MP3.com股票,從而因持有該股的空頭頭寸而從中獲利。
此外,美國全國證券交易商協會還就瑞士信貸第一波士頓涉嫌沒有遵從監管機構和聯邦證券法對造市商的有關要求,以有利價格執行30個賣單指令而對其處以2萬美元的罰款。
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