|
||||
瑞士信貸第一波士頓(簡稱CSFB)可能面臨新的法律指控,事情源於一項在今年1月份已經結案的政府調查,這項調查旨在了解CSFB在某些熱門股票的首次公開募股(IPO)過程中的承銷方式。
7月11日,一位一年前被CSFB解職的高級主管起訴公司及他以前的同事弗蘭克·奎特朗,指控CSFB讓自己充當那起調查的替罪羊,奎特朗一直以來屬於CSFB的科技類投資銀行業務的明星人物。
約翰·施米特承認,自己因CSFB在IPO承銷中的違規行為而受到處罰,但那些操作方式在CSFB內很普遍。CSFB曾被指控從那些獲得較多IPO股票的客戶處抽取高額傭金,相當於回扣。
在訴狀中施米特稱,奎特朗參與了將自己與另外兩位經紀人解僱、充當公司替罪羊的謀劃。訴狀稱,這種做法是錯誤的,既損害了他們的名譽,也違反了合同。在將上述3人解僱後,CSFB後來與政府達成了和解,向兩家監管機構支付了1億美元的罰金。
施米特決定把奎特朗告上法庭的舉動預示著,在去年6月被解僱的經紀人有可能把矛頭指向奎特朗,把這位CSFB的搖錢樹拖下水。在3位經紀人被解職時,CSFB稱奎特朗在IPO股票的分配中沒有任何責任,該工作是由公司在紐約的管理人士負責的。
CSFB及奎特朗受到攻擊時正值監管者們面臨新的壓力。繼安然和WorldComInc.曝出會計丑聞後,監管者被要求審查股市泡沫時期的可疑行為。股市泡沫的破裂令小投資者損失了上千億美元。CSFB那時與政府就有關指控達成了和解,對是否存在違規行為不置可否。但監管當局當時表示,他們也許仍會對CSFB內的個人提起訴訟。
CSFB的發言人7月14日表示,公司沒有聽說過這回事,因而無法置評。奎特朗的發言人也表示,奎特朗無法發表評論。
在施米特進行起訴之前,另一位被CSFB解職的經紀人邁克爾·格倫沃爾德也對公司提出了指控。在CSFB最近向舊金山聯邦法院提交的仲裁文件中,格倫沃爾德稱,他成了公司的替罪羊。格倫沃爾德也是因IPO股票的分配行為而被解職的。
他在提出仲裁要求時稱,這種行為在CSFB內很普遍,而且IPO股票的分配規則是由公司管理層在1999年11月份制定的。當時格倫沃爾德剛加入CSFB,正處於適應熟悉階段。
CSFB的發言人認為,格倫沃爾德的要求是沒有法律依據的,公司將繼續積極為自己辯護。
在一家律師事務所的幫助下,現年55歲的施米特提出起訴,試圖繞開證券業的有關規定,即此類工作爭端必須執行強制仲裁。他在起訴書中表示,有關仲裁規定使他無法查明事實,進而無法使自己免受CSFB的解僱和誹謗行為的傷害。但是,法庭通常還是會讓此類案件先進行仲裁。
美國證券交易委員會(簡稱SEC)和全國證券交易商協會(簡稱NASD)於1月份指控CSFB稱,在要求分享對衝基金客戶的IPO股票利潤的經紀人中,為施米特工作及同奎特朗部門有關聯的私人客戶經紀人的要求最大膽。然而,一項NASD規定禁止證券公司同客戶分享利潤。
NASD的指控稱,CSFB在加利福尼亞州的這個科技業私人客戶經紀部門,『起初要求對衝基金賬戶向該公司支付50%的利潤,後來將這一比例提高到65%。』在1997年4月至2001年6月,施米特曾是這個部門的董事、總經理。
洛杉磯律師事務所Girardi&Keese的律師托馬斯·吉拉爾迪和霍華德·米勒代表施米特在此案中出庭,這兩位律師拒絕透露遞交的那項指控的細節內容。
通過這項指控,施米特使一個案子再度浮出水面,這個案件在整個2001年一直在困擾著CSFB,並導致總部位於蘇黎世的CSFB母公司瑞士信貸集團解除其首席執行長艾倫·惠特的職務。惠特的繼任者約翰·馬克迅速了結了這個案件,他將SEC前執行部門主管格裡·林奇招至該公司麾下,擔任該公司的法律總顧問。在其科技類投資銀行業務部門同意更改與僱員合同中的條款之後,馬克最終公開表示支持奎特朗。
盡管施米特的起訴書並未提供任何證據,表明奎特朗知曉(CSFB)IPO股票分配的100只對衝基金索取傭金的做法,但該起訴書稱,奎特朗同意並批准了那項所謂『替罪羊』方案,並進一步稱,奎特朗『參與了2001年6月的決定』,那項決定造成本訴訟案涉及的3位經紀人被公司解職。
施米特在這項指控中稱,在1999年初,當時IPO股票在交易的當天通常會大幅上漲,CSFB在紐約的高級管理人士決定,公司應當從分配到IPO股票的客戶手中收取大部分的利潤所得。
NASD負責監管的部門負責人瑪莉·夏皮羅在去年1月宣布和解時稱,在CSFB,『這種安排很盛行』。
施米特的訴狀稱,CSFB盡力引開人們對如下一個事實的關注,即要求獲得IPO股票分配的客戶向公司提供回扣是高層管理人士中普遍存在的問題。該訴狀進一步稱,CSFB形成了一種『不受行業監管約束的策略』,試圖使該公司免於承擔罪責,並試圖避開(監管機構)調查其不當行為的注意力。該訴狀稱,在奎特朗的贊同和批准下,他們設法使監管機構的調查重點從這家明星經紀公司身上移開,並將注意力放在施米特和他的同事身上。
洛杉磯律師事務所Freeman,Freeman&Smiley的律師邁克爾·布魯門菲爾德說,格倫沃爾德的1999年新員工培訓筆記表明,當時任私人客戶部門全國銷售經理的保羅·卡安告訴格倫沃爾德稱,IPO股票分配給那些向公司支付傭金的賬戶。布魯門菲爾德代表格倫沃爾德出庭,卡安為此拒絕發表評論。
布魯門菲爾德說,根據該訴狀間接引用的格倫沃爾德筆記,卡安還告訴他,他應當『讓這些賬戶擁有者支付回扣』,他還說,『那些受命如何操作的人被解職了,而那些命令他的高級管理人士僅僅受到輕描淡寫的責罵。』在1月份CSFB同監管機構達成和解後,19位公司僱員被公司處以罰款,卡安就是其中一位。
相關鏈接
瑞士信貸第一波士頓公司是全世界最大的投資銀行和全功能銀行之一,在39個國家和地區擁有87個辦事機構,2000年度收入達122億美元。
在華爾街各家券商機構中,從高科技股票泡沫中獲利最多的堪稱瑞士信貸第一波士頓。公司屬於位於蘇黎士的瑞士信貸集團,在1999年和2000年大牛市最高峰時,很多新上市的高科技初創公司都是由瑞士信貸第一波士頓承銷的,光收取的手續費就高達7億多美元,遠遠超過了任何一家競爭對手。
請您文明上網、理性發言並遵守相關規定,在註冊後發表評論。 | ||||