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相關背景
據中國證監會披露的信息,由於大連證券有限責任公司違法違規行為嚴重,並且公司已資不抵債,不再具備繼續經營的條件,中國證監會根據《證券法》第201條『證券公司在證券交易中有嚴重違法行為,不再具備經營資格的,由證券監督管理機構取消其證券業務許可,並責令關閉』的規定,日前作出了取消大連證券的證券業務許可並責令其關閉的行政處罰決定。大連證券成為第一家被中國證監會作出取消證券業務許可並責令關閉的證券經營機構。
大連證券有限責任公司,前身為大連證券公司,成立於1988年6月,注冊資金1000萬元人民幣,是大連地區第一家專業性證券經營機構。1995年至1996年,根據國家有關政策,公司實施了脫鉤改制和第一次增資擴股,其資本金擴增至1億元人民幣,並更名為大連證券有限責任公司,總部設在大連。到停業整頓前,大連證券在全國共有22家營業部,並在北京、上海、深圳、沈陽四地設有區域管理總部。大連證券曾先後以股票主承銷商、副主承銷商的身份為50家企業成功完成股票發行承銷任務。截至2001年,公司有員工453人,平均年齡31歲。據大連證券提供的統計數據,2000年實現證券交易額760.6億元,手續費收入為2.38億元。在深滬兩市證券交易所綜合排名分別是33位和39位。1996年至2001年,公司董事長兼總經理石雪。2001年領導班子變動,公司董事長為郭丹,總經理為呂佳。
死亡之旅
2002年9月7日,中國證監會一紙批文,印證了風傳甚廣的大連證券的最終命運———停業整頓。事實上,這家成立了14年之久的大連地區最大的證券公司,就此開始了死亡之旅。
2002年9月4日,中國證監會各地派出機構接到中國證監會人事部有關抽調相關乾部參加大連證券停業整頓工作組的通知,3天之內所有人員匯聚北京並直接奔赴大連。
9月7日,星期六。大連市人壽大廈三層多功能廳裡,氣氛凝重異常。下午2時,中國證監會會同遼寧省及大連市人民政府組成的大連證券停業整頓工作組,在這裡召開了大連證券全體員工參加的特殊大會,會上宣布了大連證券停業整頓的決定。這項決定就是兩天後人們透過媒體看到的證監會公告:『鑒於大連證券有限責任公司嚴重違規經營,為了維護證券市場及金融秩序穩定,保護投資者和債權人的合法權益,中國證券監督管理委員會根據《中華人民共和國證券法》和國家有關規定,決定會同遼寧省及大連市人民政府成立停業整頓工作組,自即日起對該公司實施停業整頓。停業整頓期間,該公司下屬的證券營業部由大通證券股份有限公司托管,繼續經營。該公司自然人債務登記確認後的合法本金及合法利息依法予以嘗付,具體辦法由大連證券有限責任公司停業整頓工作組另行公告。』
參加大連會議的負責人來自各主管部門:中國證監會機構部副主任長李正強、遼寧省金融工作辦公室主任葛樂夫、大連市主管財政金融的副市長戴玉林、證監會駐大連市特派辦副主任張繼東、大連證券現任董事長郭丹及大通證券董事長張凱華。而大連市公安局某負責人的參會則表明工作組對會場內外的安全與秩序的高度重視。
停業整頓工作組由綜合組、財務組、資產負債組、法律組、托管協調組、債權登記協調組六部分構成。作為停業整頓工作組的組長,李正強在會上首先宣讀了《中國證監會關於對大連證券有限責任公司實施停業整頓的決定》和中國證監會《關於指定大通證券股份有限責任公司托管大連證券有限責任公司的所屬證券營業部的通知》。隨後,李正強特別強調了工作組的工作原則:維護社會穩定,防范化減金融風險。
沒落之因
據介紹,大連證券公司成立後,證券業務一度發展較快,在全國證券市場曾有一定影響。但是,由於公司法人治理結構不健全,內控制度不完善,少數高管人員缺乏法律意識,違法違規行為嚴重,公司經營期間,存在挪用客戶保證金、為客戶融資買入證券、非法融資等嚴重違法違規行為,致使公司經營混亂、資不抵債,經營風險驟增,由此成為證券公司中因少數高管人員違法違規經營而走到破產邊緣的典型案例。
大連證券不僅涉及早年的大量國債賣空事件,而且也涉及近年一直持續的非法集資問題,其多年來資金鏈一直緊繃、資產質量之低下非外人能夠想象。據了解,大連證券的融資方式有兩種:一個是非法代客炒股;另一個是虛開國債收益憑證。從1994年到2001年,大連證券發行了相當數量的債券,將一年期國債按國債收益憑證賣給投資者,給他們高於正常利率1.5%以上的利息,承諾將募集資金用於國債回購。但實際上,這些資金在投向國債回購的同時,也投向了股市甚至房地產等行業。同時大連證券還有挪用客戶證券交易結算資金的問題。
大連證券的財務黑洞數字之大令人驚奇,據保守估計在10億元人民幣以上。按照以往的慣例,大連證券債券上的窟窿由地方財政或者銀行填補,而營業部挪用的客戶保證金由收購它的證券公司大通證券來埋單。
蓋棺之論
由於大連證券違法違規行為嚴重,並且已資不抵債,不再具備繼續經營的條件,根據《證券法》相關規定,中國證監會日前作出了取消大連證券的證券業務許可並責令其關閉的處罰決定。大連證券由此成為第一家被中國證監會取消證券業務許可並責令關閉的證券經營機構。大連證券的被關閉,同時拉開了我國證券公司建立退市機制的序幕,意味著券商『長生不死』、『只進不退』的現象已成為歷史,證券公司退出機制開始浮出水面。
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