據記者從中國證監會獲悉，由於大連證券有限責任公司違法違規行為嚴重，並且公司已資不抵債，不再具備繼續經營的條件，中國證監會根據《證券法》有關規定，日前作出了取消大連證券的證券業務許可並責令其關閉的行政處罰決定。大連證券成為第一家被中國證監會作出取消證券業務許可並責令關閉的證券經營機構。

　　據介紹，大連證券有限責任公司於1988年設立。公司成立後，證券業務一度發展較快。但是，由於法人治理結構不健全，內控制度不完善，少數高管人員缺乏法律意識，違法違規行為嚴重，致使公司資不抵債，經營風險劇增。大連證券是證券公司因少數高管人員違法違規經營而走到破產邊緣的典型案例。

　　中國證監會有關部門負責人指出，大連證券被依法關閉說明，證券經營機構只有守法經營，規范運作，纔能立足證券市場。