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代辦股份轉讓系統在2002年初步實現了定位轉變,即由主要為解決原STAQ、NET系統掛牌公司的股份流通問題,向接納仍具有合法存續條件的退市公司,甚至向場外交易市場轉變,促進了我國多層次證券市場交易體系的形成。
早在2001年6月,中國證券業協會發布了《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》,正式建立了代辦股份轉讓系統。7月5日,中國證監會新聞發言人就代辦股份轉讓工作發表談話。7月16日,杭州大自然和長白股份開始進行代辦轉讓,標志著該市場的正式建立。而2001年12月,代辦股份市場轉讓功能又進一步擴展為可接納主板退市公司的股份轉讓,12月10日,原主板退市公司水仙A、B股開始在三板掛牌交易。到2001年底,共有8只股票掛牌轉讓,分別是大自然、長白股份、清遠建北、海國實、中興實業、華凱股份、水仙A、B七家公司。
2002年8月20日,中國證券業協會負責人在答記者問時指出,代辦股份轉讓是我國證券市場在發展進程中的一項探索,它的主要功能是證券公司用其自有或租用的業務設施,以每周集合競價轉讓三次的方式,為非上市股份公司提供股份轉讓服務。同時提出,為了便利退市公司在股份轉讓系統掛牌,協會將做好主板退市與進入股份轉讓系統的銜接工作,簡化退市公司股份轉托管手續,適當降低退市公司股份轉讓年費,並考慮增加服務網點,方便退市公司的投資者。
2002年,股轉市場實現了首次擴容。截至目前,三板共有12家上市公司、14只交易股票、流通股份14億股、流通市值約50億元、投資者開戶數為10萬戶。現已經從主板市場上退市、而尚未到『三板』市場上市交易的公司有8家,分別是PT南洋、PT金田、PT銀山、ST鞍一工、ST九州、PT瓊華僑、ST棱光和ST海洋。而2002年報結束後,有退市風險的公司預計有17家。
交易流通性加強。中國證券業協會12月27日發布了《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》,決定股轉主辦券商在目前6家的基礎上再增加12家,使投資人的代辦轉讓交易更加方便快捷。根據國外成熟市場運作的經驗,代辦股份轉讓市場同樣需要依靠持續信息披露來保障公司運作規范。主辦券商的增加直接要求市場的透明、規范,也對信息披露及交易狀況提出了更高的要求。
信息披露逐步走向規范。據了解,中國證券業協會已於2002年12月19日發布了《關於做好2002年度報告披露工作的通知》,規定代辦轉讓公司的年度報告應參照中國證監會頒布的《公開發行證券的公司信息披露內容與格式准則第2號——年度報告的內容與格式2002年修正稿 、2001年修訂稿 》進行編制。股轉公司信息披露將更加規范。
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