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華爾街日報消息,據知情人士稱,紐約證券交易所正在對其交易系統的核心部分是否曾出現違規操作而進行調查,目前主要調查至少兩家大型場內交易公司是否曾從事過『搶先交易』(即搶在客戶之前進行買賣的行為)。
這位知情人士稱,這家全球最大的證券交易所最近幾個月一直在從『專業』經紀公司那裡搜集信息,以了解它們的交易員在處理客戶訂單時是否進行過違規操作。
紐約證交所尤其關注,這些專業經紀公司是否曾向那些通過交易所的主要交易系統向經紀公司發出投資指令的投資者提供過非最優的價格。這些公司通過其場內交易員來處理客戶的交易。
此項調查至少集中於兩家華爾街大公司:FleetBoston Financial Corp. (FBF)旗下的Fleet Specialist以及LaBranche & Co. (LAB)。紐約證交所共有7家這樣的專業經紀公司。
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