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職工持股會,顧名思義當是持有本企業內部職工股與法人股的社會團體,然而就有這麼一家神龍見首不見尾的『光明持股者協會』,不僅在流通股市場上呼風喚雨,還成了幾家上市公司的大股東
翻開ST燈塔2002年年報,在十大股東名單裡有一個奇怪的名字----"光明持股者協會",它以213萬股的持股數量位列第八大股東。以持股會的名義作為上市公司大股東並不是新鮮事,茂化實華的第一大股東就是職工持股會。但光明持股會的特別之處在於,其持有的股票全部都是流通股,而其它持股會持有的一般都是法人股。
光明持股者協會到底是誰?它為什麼要以持股會的形式投資流通股?一連串的疑團讓記者產生了濃厚的興趣。
持股上市公司最多
進一步搜索光明持股者協會在股市中的蹤跡可以發現,它所投資的流通股還不止ST燈塔一家。
2001年上市公司年報相關資料顯示,光明持股者協會已經成為至少3家上市公司的大股東。其中包括ST燈塔、合金投資和湘火炬。此外,在東安動力的十大股東名單中,還有一家叫做"光明協會"的,是否與光明持股者協會是同一家尚不得而知。其持有的無一例外的都是流通股。
據統計,光明持股者協會已經成為市場上持股上市公司最多的持股會。
可以看出,這家光明持股者協會喜歡投資深圳股市,去除那家語焉不詳的"光明協會"之外,其它3家上市公司都在深圳上市。
在ST燈塔和東安動力兩只股票中,有兩家公司也同時出現在十大股東中,它們是天同證券和濟南翔宇建築裝飾工程有限公司,值得注意的是,它們都在山東。
從投資時間段來看,光明持股者協會入市的時間集中在2001年下半年,在此之前,資本市場上尚未發現過它的身影。其中,湘火炬和東安動力兩只股票,光明持股者協會(光明協會)在半年後即從十大股東名單中消失,而ST燈塔和合金投資則成為其長期持有的品種,至今仍沒有退出。
市場人士指出,這幾只股票都是成名已久的"莊股",尤其是湘火炬、合金投資和ST燈塔,股價都有過極其非凡的表現。不過從公開資料中查獲的信息表明,光明持股者協會並沒有分享到股價飆昇的喜悅,反而在股價進入平穩期或者下跌期纔開始介入。例如ST燈塔,從2001年下半年至今,股價已經從除權後的17元附近下跌至10元左右,而湘火炬和合金投資雖然股價屹立不倒,但相比起前幾年的連續翻番而言, 2001年下半年之後的小幅走高只能算是小小風浪。
粗略計算一下,光明持股者協會所有的投資金額大約在8000萬到1億元之間,雖然與實力機構比起來不算太大,但其勇猛的風格仍然不容小視。
光明主體之謎
光明持股者協會到底是誰,是幾個人的"集合體",還是一家企業的持股會?公開資料裡不得而知,連其母體公司是誰,公司在何方也是付諸闕如。記者曾詢問過相關上市公司,ST燈塔董秘的回答是:年報裡的股東名單只是根據登記公司提供的資料如實反映,這家協會與公司沒有任何聯系。
通過種種途徑,記者最後在相關機構獲知:光明持股者協會登記的公司名稱是"新汶礦業"。這成了記者開始調查的惟一有價值的線索。
與"新汶礦業"的公司簡稱最為吻合的是山東新汶礦業集團。該集團為國家特大型國有企業,華東重要的煤炭生產基地,名列2002年中國企業500強的211位。記者通過電話到了該集團工會高主席。
記者向高主席詢問有關光明持股者協會的情況時,高主席說,新汶礦業集團下並沒有這一協會,這是原集團下屬企業協莊煤礦搞的。他建議記者去找協莊煤礦有關人士了解情況。
山東新泰市民政局何局長也表示,協莊煤礦確實登記過一個"光明持股者協會",是內部職工用於持有本企業股份時的社團組織。他還說,根據有關政策,持股會只能用於持有本企業股份,不能作為對外投資的主體。
至此,光明持股者協會的面貌似乎變得清晰起來。但是,當記者找到協莊煤礦礦長孫正啟時,一切突然發生了變化。
孫礦長說,協莊煤礦確實有一個持股會,但不叫"光明持股者協會",而叫"明光持股者協會",而且,沒有進行過對外投資。記者詢問其是否知道他們是3家上市公司的大股東時,孫礦長表示很意外,他並不知情。"不是我們吧!"他說。
即使同是在中國煤炭網的信息中,也出現了兩種說法。
一篇題為《民營企業何以有容乃大》的報道中,將該持股會稱之為"新泰市明光內部職工持股者協會":"2000年10月,海納公司(在協莊礦勞動服務公司基礎上形成的民營公司)借助國家有關政策成立了「新泰市明光內部職工持股者協會」。協會成立後,先後進行了兩次募股,第一次募股所得資金,認購了山東光明熱電股份有限公司700萬股權並建設了羊皮紙生產線,第二次募股,則認購了集團公司下屬單位1203萬股權。"
另一篇題為《協莊礦半壁江山歸非煤》的文章則又把它叫做"新泰光明內部職工持股協會"。該文稱"山東泰山能源公司協莊礦組建了新泰光明內部職工持股協會並以此為法人股東,吸納社會自然人共同出資組建了泰安海納工貿有限責任公司,向社會和職工融資513萬元。"
"光明"、"明光",兩個排序顛倒的名字一下使調查又變得撲朔迷離起來。
持股會越線?
姑且不論光明持股者協會到底是誰,業內人士認為,作為一個持股會,其在股市上的投資行為已越過了其本身職能的界限。
職工持股會作為一種改革中的產物,本身是為了推進國有企業改制改組,探索運用職工入股的形式,使職工參與企業經營管理的途徑。至今,全國已有30多個省市制定了"職工持股計劃"的相關行政性管理辦法。在職能范圍上,這些辦法都規定:持股會是從事內部職工股管理、代表持有內部職工股的職工行使股東權利並以企業社團法人名義承擔民事責任的團體,職工持股會籌集的資金,僅限於購買本企業的內部職工股,不得用於購買社會發行的股票、債券,也不得用於向本企業以外的企事業單位投資。
從名稱上看,光明持股者協會應該屬於這一限制范圍之內,但不知為何,它能夠堂而皇之地突破這一禁令,出現在眾多上市公司的股東名單中。在上市公司中,持股會作為大股東的並不少見。統計數據表明,持股會直接持股的上市公司共有47家,但其中絕大部分都是本公司的持股會,並且持有的都是法人股,像光明持股者協會這樣以購買流通股方式出現在多家上市公司中的絕無僅有。
事實上,以職工持股會形式作為法人主體已經被國家有關部門叫停。國家民政部2000年7月印發了《關於暫停對企業內部職工持股會進行社會法人團體登記的函》,規定職工持股會將不再具有社會法人團體資格;中國證監會2000年12月11日在《關於職工持股會及工會能否作為上市公司股東的復函》中也明確指出,職工持股會不能成為公司股東,中國證監會暫不受理工會作為股東或發起人的公司公開發行股票的申請。
如果按照中國煤炭網的說法,光明(或明光)持股者協會成立於2000年10月,那麼它首先已經在民政部叫停之後仍然進行了登記,其次,在證監會表示職工持股會不能作為上市公司股東之後,它仍然在2001年進行了流通股票的投資。
法律界人士認為,既然光明持股者協會已經有了對外投資的實質性舉措,那麼其應該更改為一家具有企業性質的投資公司,這樣纔能合法合規。
根據證監會有關規定,如果持股會作為上市公司實際控制人的,上市公司應該披露持股會的最終控制人。而光明持股者協會雖然進入了十大股東,但都未成為控股股東,對上市公司沒有形成實際控制,因此其最終控制人也就無法從公開資料中獲知。但是,作為一個持股數量眾多的特殊的流通股股東,其名稱的含糊確實讓其他投資者有一種雲裡霧裡的感覺,對此,有關部門是否應該有個說法呢?
光明持股者協會持股一覽表
股票名稱 持有數量股東排名
ST燈塔 213萬股 7
湘火炬 108萬股 6
合金投資 72萬股 9
東安動力(未確定) 57萬股 3
股票名稱 持有時間 期間股價
ST燈塔 2001.12-2002.12 17-8.8元
湘火炬 2001.12 22.3-27元(復權)
合金投資 2001.12-2002.9 31-36元
東安動力(未確定) 2001.12 11-6.5元
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