|
||||
美國證券交易管理委員會(SEC)周五以4比0無異議通過新『分析師擔保規范』(Regulation AnalystCertification),要求華爾街分析師必須具結保證股票或債券研究報告內容確實為個人意見,並且未接受任何特定企業資助;如果無法作出承諾,則須在報告中言明資助來源與金額,並警告投資人報告可能會有偏頗。
半年前SEC與紐約各大券商為利益衝突案展開合解協議時提出這項法案。美林證券和花旗集團旗下的所羅門美邦證券最後在去年12月同意以14億美元達成合解。
事實上,華爾街券商在面對應接不暇的官司訴訟、美國國會的改革要求以及巨額的賠償合解後,各研究機構已有全面性的重整動作。
SEC委員Harvey Goldschmid表示,此時公布分析師保證法規的效果不大,SEC應該著手對全國分析師進行全面性的規范。
請您文明上網、理性發言並遵守相關規定,在註冊後發表評論。 | ||||