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1月26日,在全國證券期貨工作會議上,證監會新任主席尚福林首次公開坦承監管失誤,並將保護投資者的合法權益作為本屆證監會工作的重中之重。
坦承監管不足
尚福林在講話中首次公開坦承以往監管工作的失誤。主要圍繞兩點:第一,監管工作沒有充分了解現實情況;第二,某些監管措施沒有充分考慮效率和效果。
尚福林指出,證券期貨市場規范發展的目標是長期的,推進目標實現的具體工作是有階段性的。解決當前問題要有長遠考慮,安排近期工作要結合長遠規劃,避免給長期目標的實現造成新的障礙。有關人士指出,這將意味著本屆證監會的施政將摒棄以往『各個出擊』的思路,而將呈現『整體思維、步步推進』的策略。
尚福林指出,監管部門在監管職能調查過程中,要避免出現監管真空;在監管方式的調整過程中,要注重監管效率和效果。有關人士透露,犧牲投資者信心和旁置市場承受力的監管措施將不會被本屆證監會認同,這是有關部門對市場低迷的原因作出分析之後得出的審慎原則。
重塑投資者信心
尚福林在講話中,將保護投資者的合法權益作為本屆證監會工作的重中之重。他說,投資者是證券期貨市場的基礎,只有把保護投資者的合法權益作為我們工作的出發點和落腳點,纔能增強投資者信心。投資者信心增強了,證券期貨市場的改革開放和穩定發展纔能具備堅實的基礎。
有關人士將此番言論稱為新一屆證監會的『平民宣言』。在此之前,中國資本市場在超常規發展機構投資者的同時,深滬市場蒸發6000億元,重塑6000萬投資者信心成為本屆證監會的當務之急。
對此,尚福林提出兩個『堅持』,第一,堅持將改革的力度、發展的速度與市場的承受程度的統一;第二,堅持證券期貨市場規范與發展的統一,不能用片面的觀點把證券期貨市場的規范和發展割裂開來。有關人士透露,此兩條『堅持』是對過去兩年來過於剛性的監管方式的一種修正。
機構主動示好
尚福林講話之後,參會的部分機構向證券、基金行業全體同仁發出倡議書,將這次證券期貨工作會議稱為『謀發展,促規范,增信心的大會』。
有關人士介紹,一年來機構與證監會矛盾激化,年前證監會曾動員券商等機構『坦白』經營狀況,但無一家積極配合。盡管證監會曾試圖通過券商增資擴股等方式急救在生死邊緣喘息的券商,但都僅僅是杯水車薪而已。
有關人士透露,監管部門研究認為,解決券商等機構的生存問題是解決其他問題的基礎。
在『1·14』井噴之前,券商、基金就已有資金進場,機構巨額資金推動本次行情綿延至今。有關人士說,重要的原因是,機構在與新一屆證監會領導層的溝通之後,認為已經得到了監管層的某種口頭意向,即這個市場沒有機構就不復存在。
倡議書是『1·14』行情之後,機構向監管層的又一次示好。不過有熟悉尚福林的人士認為,尚福林行事綿裡藏針,絕不可能容忍機構有新的重大違規行為發生。
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