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根據“新財富輿情中心”監測數據顯示,9月30日輿情預警度最高的公司是宏源證券,網民關注度上升最快的公司也是宏源證券。
關注度升高,源於宏源證券的人事動盪。
9月以來,宏源證券人事動盪集中爆發。
月初公司債券銷售交易部總經理陳智軍、副總經理葉凡被公安機關帶走。
一波未平一波又起,29日晚間,宏源證券發佈公告稱,公司副董事長、總經理胡強,副總經理周棟因個人問題接受公安機關調查。董事會同意免去其兩人職務。公司董事長馮戎代行總經理職責。
本報記者8日致電宏源證券辦公室相關負責人,但並未收到回覆。“目前公司經營正常。”該公司稱上述高管的免職並未影響公司經營。
業內知情人士接受本報記者採訪時表示:“9月以來,宏源證券已經有四位高管被公安機關帶走。債券銷售交易部總經理陳智軍、副總經理葉凡被公安機關帶走或與債券銷售交易違規相關,至於公司副董事長、總經理胡強,副總經理周棟被公安帶走按當前的信息看是個人原因,但這或與債券交易違規緊密相關。”
或與“債市稽查風暴”有關
此次被調查的胡強,1969年出生,中共黨員,中國人民銀行研究生部碩士,南開大學在職經濟學博士。中國證監會註冊保薦代表人。曾任國泰證券有限公司董事會執行局辦公室董事長祕書;光大證券有限公司北方總部助理總經理、副總經理,光大證券有限公司研究發展部總經理;中關村證券股份有限公司副總裁,兼任公司黨委副書記和紀委書記;申銀萬國證券股份有限公司董事、副總裁,兼任董事會審計委員會和風險管理委員會委員;曾在中國建銀投資有限責任公司工作。2007年10月加入宏源證券,擔任總經理。
周棟,1962年6月出生,中共黨員,經濟學學士。曾任北京旅遊學院管理系講師,中國信達信託投資公司北京證券營業部副總經理、深圳證券營業部總經理、委託貸款部副總經理,宏源證券股份有限公司總經理助理、董事會祕書。周棟被免職前在宏源證券是排名第四的副總經理。
目前還不知道胡強被調查的原因,但外界猜測可能和“債市稽查風暴”有關,該公司債券銷售部總經理陳智軍和部門副總經理葉凡於9月10日帶走公安機關帶走調查。
9月27日,證監會召開新聞發佈會,新聞發言人對宏源證券有員工被公安機關帶走調查一事進行迴應稱,9月10日,宏源證券債券銷售交易部總經理陳智軍、副總經理葉凡被公安機關帶走。另外,9月11日到17日期間,債券銷售交易部四名員工應公安機關要求協助調查,後均返回公司上班。證監會表示將繼續關注事態進展。
中投顧問金融行業研究員霍肖樺表示:“近些年來,宏源證券的業績一直處於上市券商中的中上游位置。無論是營業收入還是淨利潤,宏源證券都處於第七第八的位置。今年以來,我國開展債券市場的打黑風暴,這在一定程度上影響了宏源證券的業績和股價。”
監管層大力打擊非法行爲
今年以來,債市“打黑”的風暴席捲了銀行、券商、基金等多個領域。這場債市風暴主要是針對固定收益圈,今年4月以來萬家基金鄒昱、中信證券楊輝等10餘位行業人士相繼落馬。
霍肖樺表示,今年債市掀起打黑風暴,金融機構也因此而面臨人事的“被迫”變動。就從目前來看,大部分落馬行業人士主要集中在債市固定收益圈,但不排除監管層的打擊力度會進一步擴大蔓延,爲營造良好的金融市場秩序。”
對於宏源證券債券銷售兩負責人被調查的原因,目前並未有官方說法,但市場普遍猜測與債市利益輸送案有關。
宏源證券在2013年中報表示,面對股票二級市場低迷環境,公司積極把握債券市場結構性機會,債券投資獲得了較好收益,債券投資收益水平位列行業前茅。
據宏源證券中報數據顯示,上半年,公司實現淨利潤8.35億元,同比增長29.67%。就承銷保薦業務來看,上半年,宏源證券共完成股票主承銷2家,主承銷金額24.42億元;完成債券主承銷13家(含私募債3家),主承銷金額113.5億元(含私募債3.5億)。
2012年宏源證券是券商中通道業務衝規模最猛的券商。據2012年年報顯示,截至2012年年末,宏源證券自營規模140.13億元,佔淨資產的95%,其中債券投資佔自營規模的53%。
上述業內人士對記者表示:“券商高管頻頻落馬,一方面反映了監管層正在加大力度打擊金融行業非法行爲,着力整治金融行業秩序;另一方面也反應出當前證券行業違規、利益輸送現象嚴重。同時不少企業的風控、業務模式需要進一步改進和完善。當然頻繁落馬的券商高管,也必然會給券商的業績、市場表現帶來影響。”(李冰)