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“萬福生科造假上市,平安證券四處喊冤,那我們這些股民就不冤嗎?就活該倒黴嗎?”
“平安證券拿錢的時候咋不思量下,現在要處罰了就開始喊冤了?”
……
近日,大衆證券網·理財e家接到不少投資者電話和留言,表述他們對萬福生科欺詐上市案中保薦人平安證券喊冤的憤憤不平,同時他們還諮詢能否將平安證券和萬福生科一併告上法庭,獲得賠償。
平安證券拿錢時不手軟
受罰時喊冤
根據萬福生科招股說明書上公佈的發行情況說明中,相關發行費用概算爲3,203萬元,而平安證券承銷及保薦費多達2,525萬元,佔所有費用的78.83%。
網友“不得不說”告訴大衆證券網·理財e家,他從Wind資訊裏收集了萬福生科IPO上市時22個相關PDF文件,這段時間反覆地研究,他怎麼都不明白這麼專業的一個券商咋就看不出萬福生科公司有問題了?怎麼就敢在招股說明書上做出保證的?
他指出由楊宇翔簽發的《平證發[2011]523號》文上可是白紙黑字寫着:“本保薦機構及其保薦代表人根據《公司法》、《證券法》等有關法律、法規和中國證監會的有關規定,誠實可信,勤勉盡責,嚴格按照依法制訂的業務規則、行業執業規範和道德準則出具發行保薦書,並保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。”“保薦機構承諾:保證所指定的保薦代表人及本保薦機構的相關人員已勤勉盡責,對發行人申請文件和信息披露資料進行了盡職調查、審慎覈查。”“本保薦機構確認發行人財務報表的編制符合企業會計準則和相關會計制度的規定,在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量”。
結果沒過多久,萬福生科上市後就“自查發現”2008年至2011年定期報告財務數據存在虛假記載,2008年至2011年累計虛增收入7.4億元左右,虛增營業利潤1.8億元左右,虛增淨利潤1.6億元左右。這是不是狠狠地扇了平安證券一個大耳光呀?
平安證券對萬福生科造假
肯定知情
證監會已經定性萬福生科嚴重違反法律法規,涉嫌欺詐發行股票。而作爲公司的保薦人,平安證券近期內多次喊冤,表示在應對複雜的造假手段上,項目的執行者存在經驗和能力的缺陷;同時公司也表示,對於這幾年業務的擴大,內控環境存在不足,對質量的把控相對薄弱。但是對於平安證券上述解釋,業內專家認爲平安證券完全不知情是不可能,萬福生科造假上市事件中,平安證券最起碼是默許的。
南京一位從事多年資產評估工作的專家告訴大衆證券網·理財e家,只要會計師事務所和保薦機構做到盡職調查,任何離譜的財務數據造假問題都很容易被發現。通常一個擬上市項目評估工作開始,券商等相關項目負責人都會給參加評審的註冊會計師和註冊資產評估師開會定調;中途也會開會碰頭,會上註冊會計師和註冊資產評估師都會把審計、評估中發現的問題提出來,比如萬福生科項目中在建項目中聲稱,供熱車間改造工程進度90%,但實際只有50%;污水處理工程進度有50%,實際上只有2%,資產評估師不可能看不出來,更不會不提出來。招股說明書那個數字,不言而喻其中自有貓膩。至於那個所謂只有“湖南證監局通過銀行交易流水查清資金流向”,專家笑說券商是不可以查,但是這在第一階段就有會計師事務所完成了,沒聽說哪個會計師事務所去審計不看銀行流水帳的。
平安證券保薦的項目
屢屢“犯事”
2010年底的勝景山河事件,證監會處罰了其保薦機構平安證券和保薦代表人,保薦代表人被吊銷保薦資格證,平安證券也因此被降級。
2011年初,證監會又對平安證券未經許可擅自修改愛爾眼科招股書予以了處罰。
2011年3月,平安證券保薦的羣興玩具被曝出產品多次檢驗不合格,但招股書對此隻字不提。
2011年中期,平安證券保薦的貝因美因高新技術企業資質造假而被處以罰款。
2012年初,平安證券保薦的榮科科技被曝光《三大資質涉嫌造假》,招股書存在一系列嚴重問題。
2012年中期,證監會立案調查平安證券保薦的巴安水務招股書涉嫌隱瞞重要信息。
投資者盼望
證監會公平公正執法
各大股吧裏,中小投資者們現在只有最後一根稻草了,就是盼望證監會能公平、公正地用法律說話,別讓萬福生科造假上市毀了他們對中國股市最後一個美麗夢。
上海傑賽律師事務所證券部主任王智斌律師解答了萬福生科股民的法律諮詢。王律師說,根據《證券法》第69條的規定,發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料,有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發行人、上市公司應當承擔賠償責任,保薦人如果有過錯的,也要承擔連帶責任。因此,如果監管部門對萬福生科及其保薦人作出行政處罰決定的,符合條件的受損投資者就可以向萬福生科及其保薦人和其他責任人索賠。
王律師告訴理財e家:證監會對萬福生科做出行政處罰後,符合在2012年9月14日前或18日前(含當日)買入萬福生科股票,並在2012年9月14日或18日收盤時持有,以後賣出價格低於買入價格的股民,均享有索賠和獲賠的資格。
網友吐槽平安證券喊冤
@天涯明鑑:居然有說平安證券有點冤,TMD,它保薦的那些垃圾公司上市後給股民造成的損失就不冤了,這種公司就是應該直接PASS掉才能殺一敬百。
@美麗家園2013年:平安證券喊冤,什麼話啊!造假幫兇不是一次兩次了。爲了錢什麼事都可以做,對平安也應該重罰。
@墨言1956:萬福生科這個惡性事件處罰還不夠,傷害這麼多投資者,就暫停3個月,太輕了,最起碼半年。
@水潤流長_rzl_gn4:我們不怕IPO,怕的是你們用公權利把N個萬福生科弄上市,肥了自己,害了人民!不先健全完善制度,就是給畜牲機會。
@股市黃建:從綠大地、勝景山河再到萬福生科,各種造假手段和欺詐投資者的行爲讓人瞠目結舌。公司上市後謀得了數億資金,而對其的懲戒多數停留在行政處罰上,罰金與其所得相比只是九牛一毛,這種懲戒幾乎沒有震懾作用。如何讓這些欺詐上市的公司得到應有的經濟及刑事懲罰、讓投資者獲得賠償,是管理層必須要解決的問題。
萬福事件動態
2011年9月27日,萬福生科上市成功,保薦機構爲平安證券。
2012年9月14日、18日,萬福生科先後被湖南證監局、中國證監會稽查總隊立案調查,揭開了財務造假黑幕。
2012年11月23日,深交所對公司及包括公司董事長在內的相關人員給予公開譴責的處分,並對平安證券兩名保代通報批評。
2013年3月2日,萬福生科公告稱其2008年至2011年財務數據均存在“虛假記載”,累計虛增收入7.4億元左右。
2013年3月6日萬福生科發佈重大風險提示公告,稱可能會再次被深交所公開譴責,存在被終止上市的風險。
2013年3月15日,深交所對萬福生科及全體董事、監事和高級管理人員予以第二次公開譴責。
2013年4月3日,證監會表示對萬福生科公司本身的調查已經基本結束。對於萬福生科嚴重違反法律法規,涉嫌欺詐發行股票,證監會將盡快依法處理。(大衆證券報記者李忠)