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近兩個月,新立內幕交易案件15起;今年以來共立案調查內幕交易案件31起
27日,中國證監會通報了沈昌宇操縱市場案和李際斌、黃文峰和徐琴等內幕交易案。證監會對這三起案件的相關責任人員依法進行了處罰。中國證監會有關部門負責人表示,防范、打擊內幕交易是證監會下半年的監管執法工作重點之一,證監會將持續加大稽查執法力度,會同有關部門,采取多種措施,重點防范,堅決打擊內幕交易等違法違規行為。
據了解,今年以來,證監會加大執法力度,進一步提高辦案效率,7月-8月兩個月,證監會新立內幕交易案件15起。截至目前,今年以來證監會共立案調查內幕交易案件31起,對7其內幕交易案件做出行政處罰,處罰1家公司、11名責任人,將12其內幕交易案件移送公安機關,依法追究刑事責任。
『證監會將會同證券交易所,對操縱市場行為,特別是各種新型操縱手法保持高壓態勢,密切監控,嚴厲打擊。』上述負責人表示,從以往查處的『老莊股』,到近年來查處的短線操縱案,可以看出在監管的壓力下,市場操縱行為的手法在不斷變化。但不論是高度控盤、長期坐莊,還是虛假申報、操縱收盤價,操縱者試圖通過欺騙性手段建立市場優勢,人為控制股票價格,影響投資者判斷,制造對其有利的價格,實現出貨獲利的目的並未改變。
記者了解到,剛剛公布的沈昌宇操縱案和前不久證監會公布的林忠操縱『山煤國際』股價案,都是較為典型的操縱行為。沈昌宇利用資金優勢以漲停價連續、大量申報買入『深深房A』和『ST秦嶺』,尤其是在股價已漲停,市場及其賬戶組本身已有大量未成交買單,繼續申報明顯無法成交的情況下,仍以漲停價大量申報買入,目的是為了鎖定股價,為其下一交易日出貨牟利創造條件。
證監會認定,沈昌宇的行為違反了《證券法》的相關規定,構成操縱證券市場行為,證監會決定沒收沈昌宇違法所得185.03萬元,並處於違法所得三倍的罰款,共計555.09萬元。
證監會27日公布的兩起內幕交易案具有很強的典型性。一起發生在上市公司並購重組中,另一起則是利用了上市公司業績大幅預增的重要財務信息。
在徐琴等人的內幕交易案中,曾任格力集團財務部副部長、格力電器董事會秘書等職的況勇在接受委托為格力集團尋找收購對象,參與重組談判。況勇作為海星科技的重組參與人,經常在家中打電話溝通海星科技重組事宜。況勇的妻子張蜀渝聽到並知悉況勇參與了格力集團對海星科技的重組,並借推薦股票的機會將重組信息告訴了況勇的外甥女徐琴,建議她買入海星科技。
中國證監會認定,況勇將格力集團與海星科技進行重組談判的內幕信息泄露給其妻子張蜀渝,構成了泄露內幕信息的行為;張蜀渝將內幕信息告訴徐琴,並建議徐琴買入海星科技股票,構成了泄露內幕信息並建議他人買賣該證券的行為;徐琴從張蜀渝處獲悉內幕信息,多次買賣海星科技股票,構成了內幕交易行為。證監會決定對況勇、張蜀渝分別處以3萬元罰款,沒收徐琴的違法所得112346.05元,並處以112346.05元罰款。
在李際濱、黃文峰內幕交易案中,雖然廣珠公司只是粵富華間接持股的對外投資項目,但其2006年度分紅再粵富華經營利潤中所佔比重很大,是粵富華2007年上半年淨利潤同比增長650%--700%的直接原因,因此,該分紅事項符合『重要性』標准,屬於內幕信息。
中國證監會認定,李際濱、黃文峰知悉粵富華對外投資分紅方案的內幕信息,並操作親屬賬戶在內幕信息公開前交易『粵富華』股票的行為,違法了《證券法》的相關規定,構成了內幕交易行為,證監會決定,沒收李際濱的內幕交易違法所得69385.26元,並處以69385.26元罰款;沒收黃文峰的內幕交易違法所得48819.02元,並處以48819.02元罰款。
上述負責人表示,上市公司及涉及內幕信息形成的相關各方,應進一步提高保密意識,加強管理,采取有力措施防止內幕信息泄露,防范內幕交易發生。上市公司及其控股股東的高管人員,以及所有內幕信息知情人員,應嚴格守法,誠信自律,切實履行對公司和廣大投資者的忠實義務,自覺維護市場秩序,對內幕信息做到『三不』,即不買賣相關證券、不泄露內幕信息、不建議他人買賣相關證券。
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