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招商核心價值混合型基金將自3月26日至4月13日,通過中國工商銀行、招商銀行和招商證券等限量100億發行,基金托管人為中國工商銀行。
招商核心價值基金股票投資比例為40%-95%,將采用雙基金經理制,基金經理由招商基金研究總監程國發和招商優質成長基金經理張冰共同擔任。本次發行將采用『全額預繳,比例配售,餘額退回』的發售機制。
招商核心價值混合型證券投資基金份額發售公告
重要提示
1、招商核心價值混合型證券投資基金(以下簡稱『本基金』、『招商核心價值基金』)的發售已獲中國證監會證監基金字【2007】55號文核准。
2、本基金為契約型開放式混合型證券投資基金。
3、本基金的管理人為招商基金管理有限公司(以下簡稱『招商基金』或『本公司』),托管人為中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱『中國工商銀行』),注冊登記人為招商基金管理有限公司(以下簡稱『招商基金』或『本公司』)。
4、本基金實行限量發售,最大募集規模上限為100億元。
5、本基金發售期間為2007年3月26日到2007年4月13日15個工作日。若本基金募集金額在發售期的任何一天(含第一天)當日認購截止時間後,基金募集規模超過募集規模上限,本公司將結束募集並於次日公告。
6、本基金采取『全額預繳,比例配售,餘額退回』的發售方式。
7、銷售機構對認購申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構接受了認購申請,申請的成功與否應以注冊登記人的確認結果為准。如當日基金募集規模達到規模上限,則投資人在銷售機構認購截止時間後提交的認購申請視為無效認購。投資者在發售期內可以多次認購基金份額,已經正式受理的認購申請不得撤銷。投資者可以在基金合同生效後到原認購網點查詢成交確認情況。
8、本基金的發售對象是符合法律法規規定的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者以及法律法規允許的其他投資者。
9、本基金的發售機構包括中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱『工商銀行』)、招商銀行股份有限公司(以下簡稱『招商銀行』)、招商證券股份有限公司(以下簡稱『招商證券』);招商基金『基金易』電子商務平臺、以及招商基金委托的其他銷售機構。
10、投資者欲購買本基金,需開立注冊登記人提供的基金賬戶。發行期內中國工商銀行、招商銀行等機構的代銷網點及網站同時為投資者辦理開戶和認購手續。
11、投資者在發行期內可多次認購本基金。原則上,每筆認購金額最低為1000元人民幣起,追加認購為每筆最低金額為1000元,實際操作中,以各銷售機構的具體規定為准。
12、投資者申請認購款項在募集期的利息折合成基金份額記入投資者賬戶,具體份額數以注冊登記人的記錄為准。
13、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2007年3月21日《中國證券報》、2007年3月22日《證券時報》、2007年3月23日《上海證券報》上的《招商核心價值混合型證券投資基金招募說明書》。
14、本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站(www.cmfchina.com)、中國工商銀行網站(www.icbc.com.cn)、招商銀行網站(www.cmbchina.com)等機構的網站。
15、代銷機構的代銷網點以及開戶和認購等事項詳見各代銷機構在各代銷城市當地主要媒體刊登的公告或在各代銷網點或網站發布的公告。
16、在發售期間,除本公告所列的代銷機構外,如增加其他銷售機構,本公司將及時公告。請留意近期本公司及各代銷機構的公告,或撥打本公司及各代銷機構客戶服務電話諮詢。
17、本公司可綜合各種情況對發售安排做適當調整,並可根據基金銷售情況適當延長或縮短基金發售時間,並及時公告。
一、本次基金發售的基本情況
(一)基金名稱
招商核心價值混合型證券投資基金
基金代碼:217009
(二)基金類別
混合型
(三)基金存續期限
不定期
(四)基金份額面值
基金份額面值為1.00元人民幣。
(五)募集目標
本基金實行限量發售,最大募集規模上限為100億元。
本基金采取『全額預繳,比例配售,餘額退回』的發售方式控制最大募集規模。
(六)發售對象
符合法律法規規定的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者以及法律法規允許的其他投資者。
(七)發售方式
本基金采用『全額預繳,比例配售,餘額退回』的發售方式。在基金發售期間,投資者在規定的時間內到指定網點全額繳足認購金額所需款項(『申請認購金額』);發售期結束後,本公司根據各網點的繳款情況匯總申請認購金額,並依照本基金的募集目標額度和申請認購總金額之比確定配售比例;投資者根據其申請認購金額和配售比例確定其有效的認購金額(『有效認購金額』);發售期結束後,本公司將在4個工作日內將無效認購餘款從注冊登記賬戶劃出,退回給認購人。
本基金發售的配售原則為:
1、當申請認購總金額小於或等於本基金募集目標額度時,投資者可以獲得全額認購,即按投資者的實際申請認購金額配售基金份額;
2、當申請認購總金額大於本基金募集目標額度時,投資者可以獲得比例認購,即按申請認購總金額和本基金募集目標額度計算配售比例,配售比例保留小數點後4位。即:配售比例=100億÷申請認購總金額,投資者的有效認購金額=各投資者的申請認購金額×配售比例
(八)發售時間安排
1、本基金實行限量發售,最大募集規模上限為100億元。
2、本基金的發售期自2007年3月26日到2007年4月13日。如遇突發事件,發售時間可適當調整。
例如募集期為3月26日到3月27日兩個工作日:
3月26日至3月27日(募集截至日為N)辦理投資人開戶、認購手續
3月28日(N+1個工作日) 確定配售比例並公證
4月2日(N+4個工作日) 公告配售比例
若本基金募集金額在發售期的任何一天(含第一天)當日認購截止時間後,基金募集規模超過募集規模上限,本公司將結束募集並於次日公告。
(九)辦理認購的銷售機構與銷售地點
1、中國工商銀行
網址: www.icbc.com.cn
客戶服務電話:95588
2、招商銀行
網址: www.cmbchina.com
客戶服務電話:95555
3、招商證券
網址:www.newone.com.cn
諮詢熱線:4008888111、0755-26951111
4、招商基金『基金易』電子商務平臺
交易網站:direct.cmfchina.com
交易電話:400-887-9555
在基金募集期內新增加的銷售機構將另行公告。
上述銷售機構在各城市的銷售網點及聯系方式等具體事項詳見各銷售機構的相關公告。
(十)基金的認購費用及認購份額
1、基金面值
本基金每份面值為人民幣1.00元。
2、認購價格
本基金按面值發售,認購價格為每份基金份額人民幣1.00元。
3、認購費率:
本基金的認購費率按有效認購金額進行分檔。投資人在一天之內如果有多筆認購,適用費率按單筆分別計算。
敬請投資人注意,如果本次基金募集申請認購總金額大於本基金募集規模上限,因采取按比例配售的認購確認方式,將導致有效認購金額低於申請認購金額,可能會出現認購費用的適用費率高於申請認購金額對應費率的情況。
認購費率如下表:
有效認購金額(M)
認購費率
M <100萬元
1.2%
100萬元?M <500萬元
0.8%
500萬元?M <1000萬元
0.3%
M ?1000萬元
每筆1000元
認購費用在投資者認購本基金份額時從有效認購金額中扣除。
有效認購金額小於1000萬元時,認購費用=有效認購金額×認購費率;有效認購金額大於或等於1000萬元時,認購費用為每筆1000元。其中,有效認購金額=申請認購金額×配售比例。
4、基金份額的計算
本基金按面值發售,認購價格為每份基金份額人民幣1.00元。
本基金認購份額的計算包括有效認購金額折算的基金份額加上申請認購總金額在募集期產生的利息折算的基金份額(利息具體數額以注冊登記人的記錄為准)。認購份額計算保留至小數點以後兩位,兩位以後的部分捨去,捨去部分所代表的資產計入基金資產。利息折算份額不收認購手續費,也不受基金帳戶最低持有份額的限制。
本基金采用金額認購方式認購,認購份額的計算方法為:
有效認購金額=申請認購金額×配售比例
認購費用=有效認購金額×認購費率
淨認購金額=有效認購金額+認購利息-認購費用
認購份額= 淨認購金額/基金份額面值
例:某投資者投資100萬元申請認購招商核心價值混合型證券投資基金,假設該筆認購產生利息20元,本基金的配售比例為30%,則其可得到的認購份額為:
有效認購金額=1000,000×30%=300,000元
認購費用=300,000×1.2%=3,600元
淨認購金額=300,000+20-3,600=296,420元
認購份額= 296,420/1.00 = 296,420份
(十一)認購的相關限制
1、投資者認購前,需按銷售機構規定的方式備足認購的資金。
2、投資者在認購期內可以多次認購基金份額,已確認的認購不允許撤消。
3、投資者通過各銷售機構認購,原則上單個基金賬戶單筆最低認購金額為1000元起,追加認購每筆最低金額為1000元,具體認購金額由各銷售機構制定和調整。如采用比例配售方式,投資人認購的零星份額不受基金帳戶最低持有份額的限制。
4、銷售機構對認購申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接受了認購申請,申請的成功與否應以基金注冊登記人(本基金的注冊登記人由本公司擔任)的確認結果為准。
5、如當日基金募集規模達到規模上限,則投資人在銷售機構當日認購截止時間後提交的認購申請視為無效認購。
二、個人投資者開戶與認購程序
1、中國工商銀行
(1)開戶及認購的業務辦理時間:2007年3月26日到2007年4月13日,周六、周日和節假日照常營業,辦理申請預錄入。
(2)開戶及認購程序(下述三項業務可同時辦理):
a.開立中國工商銀行基金交易賬戶(已在中國工商銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通招商基金管理有限公司的基金賬戶即可);
b.開通招商基金管理有限公司的基金賬戶(已在中國工商銀行開通招商基金賬戶卡的投資者無需再次辦理);
c.認購基金。
(3)個人客戶辦理開立中國工商銀行基金交易賬戶時,需本人親自到網點並提交以下材料:
a.事先辦妥的中國工商銀行借記卡;
b.本人法定身份證件原件;
c.填妥的開通基金交易賬戶申請表。
(4)個人客戶辦理開通招商基金管理有限公司的基金賬戶時,需本人親自到網點並提交以下材料:
a.已開立基金交易賬戶的借記卡;
b.客戶填寫的開通基金賬戶申請表。
(5)個人客戶辦理認購申請時,需先存入足夠資金,並提交以下材料:
a.本人中國工商銀行借記卡(存有足夠資金);
b.填妥的認購申請表。
(6)若有其他方面的要求,以中國工商銀行的說明為准。
2、招商銀行
A、網點辦理:
(1)開戶及認購的時間:2007年3月26日到2007年4月13日,上午9:00至下午16:00(當日16:00之後的委托將於下一工作日辦理),個人投資者周六、周日照常受理,與下一交易日合並辦理。
(2)個人投資者開戶及認購程序:
a.事先辦妥可用於開放式基金業務的招商銀行各類型個人資金賬戶,並存入足額認購資金。
b.到網點提交以下材料,辦理開戶手續:①本人法定身份證件原件(包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件,下同);②本人持有的可用於開放式基金業務的招商銀行各類型個人資金賬戶;③填妥的開戶申請表。
c.開戶同時可辦理認購手續,需填妥並提交基金認購申請表。
d.客戶可通過電話銀行95555提交認購申請。
B、網上辦理:
(1)招商銀行客戶登陸招商銀行網上銀行。
(2)客戶通過『一網通證券(http://info.cmbchina.com)』或『個人銀行專業版』-投資通-股票基金-銀基通鏈接進入,選擇『網上開基金戶』,或登陸財富賬戶專業版『投資管理』-『基金』選擇『賬戶管理』,根據提示填寫網上開戶申請書。
(3)業務受理時間:2007年3月26日到2007年4月13日,24小時服務,除日終清算時間(一般為17:00至20:00)外,均可進行認購。當日16:00之後的委托將於下一工作日辦理。
(4)開戶申請提交成功後可即刻進行網上認購申請。
(5)操作詳情可參閱招商銀行網上銀行相關欄目的操作指引。
C、注意事項:
(1)若有其他方面的要求,以招商銀行的說明為准。
(2)個人投資者如到網點辦理開戶和認購手續,需本人親自辦理;如通過網上銀行辦理開戶和認購手續,憑取款密碼及理財專戶密碼或財富賬戶交易密碼進行。
3、招商證券
A、網點辦理:
(1)開戶及認購的時間:2007年3月26日至2007年4月13日,上午9:00至下午15:00(周六、周日、節假日不受理)。
(2)投資者開戶及認購程序:
a.事先在招商證券的營業部開立招商證券牛卡,並存入足額認購資金。如果尚未開立招商證券牛卡,客戶需要攜帶個人有效證件原件、營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)到營業部同時辦理資金賬戶開戶手續。
b.網點提交以下材料,辦理開戶手續:①本人法定身份證件原件(包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件,下同)及復印件;②本人招商證券牛卡;③填妥的開戶申請表。
c.開戶同時可辦理認購手續,需填妥並提交基金認購申請表。
d.客戶以電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。
B、網上辦理(僅限於個人投資者):
(1)牛網交易快速通道中輸入本人牛卡號及交易密碼;
(2)選擇『開放式基金網上開戶』菜單;
(3)仔細閱讀《風險提示書》,確認接受此風險提示後進入開戶界面;
(4)某些資料如個人姓名、身份證號、電話、地址等信息已從數據庫中提取,除個人姓名、身份證號等重要信息不能更改以外,其他資料均需投資者本人輸入;
(5)網上開戶界面有詳細的幫助信息,如仍有疑問請致電400-888-8111諮詢。
C、注意事項:
(1)若有其他方面的要求,以招商證券的說明為准。
(2)個人投資者如到網點辦理開戶和認購手續,需本人親自辦理。
(3)個人投資者如通過招商證券牛網辦理開戶和認購手續,憑交易密碼進行。
4、招商基金『基金易』電子商務平臺辦理:
A、網上辦理
(1)客戶登錄基金易電子商務交易平臺(direct.cmfchina.com),根據網站操作指引進行開戶和基金網上交易。
(2)業務受理時間:2007年3月26日到2007年4月13日,24小時服務,除特別的系統調試及昇級外,均可進行交易。當日15:00之後的委托將於下一工作日辦理。
(3)開戶申請提交成功後可即刻進行網上交易。
(4)基金易網上開戶和交易操作詳情可參閱基金易電子商務平臺相關操作指引。
B:電話辦理:
(1)客戶撥打招商基金全國統一客戶服務熱線400-887-9555,根據語音提示進行基金易電話交易委托。
(2)業務受理時間:2007年3月26日到2007年4月13日,24小時服務,除特別的系統調試及昇級外,均可進行交易。當日15:00之後的委托將於下一工作日辦理。
(3)電話語音僅可進行基金易交易委托,暫不提供基金易開戶委托。
(4)基金易電話交易操作詳情可參閱基金易電子商務平臺相關操作指引。
三、機構投資者開戶與認購程序
1、中國工商銀行
(1)開戶及認購的時間:2007年3月26日到2007年4月13日,周六、周日和節假日照常營業,辦理申請預錄入。
(2)開戶及認購程序(下述三項業務可同時辦理):
a.開立中國工商銀行基金交易賬戶(已在中國工商銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通招商基金管理有限公司的基金賬戶即可);
b.開通招商基金管理有限公司的基金賬戶(已在中國工商銀行開通招商基金賬戶卡的投資者無需再次辦理);
c.認購基金。
(3)機構客戶辦理開立中國工商銀行基金交易賬戶時,需指定經辦人親自到網點並提交以下材料:
a.工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本或民政部門、其他主管部門頒發的注冊登記證書原件及復印件(加蓋機構公章);
b.機構對基金業務經辦人員的授權書(加蓋機構公章、法定代表人私章);
c.機構代碼證;
d.經辦人身份證件及復印件;
e.填妥的開立基金交易賬戶申請表,加蓋機構公章和法人代表章;
f.指定一個該基金代銷網點的資金結算賬戶為基金結算賬戶,用以對所有基金交易業務的資金清算。
(4)機構客戶辦理開通招商基金管理有限公司的基金賬戶時,需到網點並提交以下材料:
a.填寫的開通基金賬戶申請表(加蓋機構公章和法人代表章);
b.經辦人身份證件。
(5)機構客戶辦理認購申請時,需在銀行賬戶中存入足夠的資金,並提交以下材料:
a.填寫的代銷基金認購申請表(加蓋機構公章和法人代表章)。
b.認購款項的有效結算憑證;
c.經辦人身份證件。
(6)若有其他方面的要求,以中國工商銀行的說明為准。
2、招商銀行
A、網點辦理:
(1)開戶及認購的時間:2007年3月26日到2007年4月13日,上午9:00至下午16:00(當日16:00之後的委托將於下一工作日辦理)。周六、周日暫停受理。
(2)機構投資者開戶及認購程序:
a.事先辦妥招商銀行機構活期存款賬戶並存入足額認購資金。
b.由被授權人到開戶會計櫃臺提交以下材料,辦理開戶手續:
①被授權人攜帶授權機構銀行存款賬戶的印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件。開戶單位為分支機構的,還應提交法人授權其開戶的書面證明;
②法定代表人身份證件復印件;
③基金業務授權書;
④被授權人有效身份證明及復印件、印鑒;
⑤填妥的開戶申請表並加蓋公章。
c.開戶同時可辦理認購手續,需填妥並提交基金認購申請表。
B、注意事項:
(1)若有其他方面的要求,以招商銀行的說明為准。
(2)機構活期存款賬戶須是人民幣存款賬戶。
3、招商證券
A、網點辦理:
(1)開戶及認購的時間:2007年3月26日至2007年4月13日,上午9:00至下午15:00(周六、周日、節假日不受理)。
(2)機構投資者開戶及認購程序:
a.事先在招商證券的營業部開立招商證券牛卡,並存入足額認購資金。如果尚未開立招商證券牛卡,客戶需要提交以下材料同時辦理資金賬戶和基金賬戶開戶手續:
①資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);
②工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照(副本),或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書,上述文件應同時提供復印件(加蓋機構公章);
③授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);
④法人代表證明書及法人代表身份證復印件;
⑤經辦人身份證件及其復印件;
⑥深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要)。
b.到網點提交以下材料,辦理基金賬戶開戶手續:
①開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);
②機構經辦人身份證件及復印件;
③授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);
④招商證券牛卡。
c.開戶同時可辦理認購手續,需填妥並提交基金認購申請表。
d.機構投資者在招商證券認購須提交以下資料:
①認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);
②機構經辦人身份證件及復印件;
③授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);
④招商證券牛卡。
B、注意事項:
若有其他方面的要求,以招商證券的說明為准。
五、清算與交割
本基金合同正式生效前,全部有效認購資金將被凍結在本基金的募集專戶中,認購資金在募集期內形成的利息(以本基金的注冊登記機構計算並確認的結果為准),在本基金合同生效後折成投資者認購的基金份額,歸投資者所有。
本基金的權益登記由注冊登記人在發售結束後完成。
六、基金的驗資與基金合同生效
本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少於2億份,基金募集金額不少於2億元人民幣且基金份額持有人的人數不少於200人的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,並在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續並取得中國證監會書面確認之日起,基金合同生效。基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日通過至少一種證監會指定的媒體予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。
基金合同生效時,認購款項在募集期內產生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。
如果基金合同不能生效,基金管理人應當以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;在基金募集期限屆滿後30日內返還投資者已繳納的款項,並加計銀行同期存款利息。
七、本次基金發售當事人或中介機構
(一)基金管理人:招商基金管理有限公司
注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓
辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓
法定代表人:牛冠興
電話:(0755)83196477
傳真:(0755)83196405
聯系人:劉凱
(二)基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號(100032)
法定代表人:姜建清
電話:(010)66106720
傳真:(010)66106904
聯系人:蔣松雲
(三)銷售機構
1、代銷機構:中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人:姜建清
電話:010-66107900
傳真:010-66107914
聯系人:田耕
2、代銷機構:招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:秦曉
電話:(0755)83195834,82090060
傳真:(0755)83195049,82090817
聯系人:朱虹、劉薇
3、代銷機構:招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人:宮少林
電話:(0755)82943511
傳真:(0755)82960141
聯系人:黃健
4、招商基金『基金易』電子商務平臺
交易網站:direct.cmfchina.com
交易電話:400-887-9555
電話:(0755)83195018
傳真:(0755)83196436
聯系人:夏萍
(三)注冊登記人:招商基金管理有限公司
注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓
法定代表人:牛冠興
電話:(0755)83196445
傳真:(0755)83196436
聯系人:郝文高
(四)律師事務所與經辦律師
名稱:北京高朋天達律師事務所
注冊地址:北京市朝陽區東三環北路2號南銀大廈28層
法定代表人:李大進
電話:(010)59241188
傳真:(010)59241199
經辦律師:王明濤、李小軍
聯系人:王明濤
(五)會計師事務所和經辦注冊會計師
會計師事務所:德勤華永會計師事務所
注冊地址:上海市延安東路222號30樓
法定代表人:謝英峰
電話:(021)63350202
傳真:(021)63350003
經辦注冊會計師:李渭華、陶堅
聯系人:陶堅
招商基金管理有限公司
2007年3月21日
基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
注冊登記人:招商基金管理有限公司
代銷機構:中國工商銀行股份有限公司
招商銀行股份有限公司
招商證券股份有限公司
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