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匯豐晉信動態策略基金日前獲證監會批准,將自3月22日起通過交通銀行以及各指定券商網點發行,這是匯豐晉信基金公司旗下管理的第三只產品。
該基金股票投資部分佔基金資產的30%-95%,其他資產佔基金資產的5%-70%。該基金設定募集目標上限為100億份,並將采取比例確認方式發行。
匯豐晉信動態策略混合型證券投資基金基金份額發售公告
匯豐晉信基金管理有限公司
一、重要提示
(一)匯豐晉信動態策略混合型證券投資基金(以下簡稱『本基金』)的發售已獲中國證監會證監基金字【2007】64號文批准。
(二)本基金是契約型開放式證券投資基金。
(三)本基金的管理人為匯豐晉信基金管理有限公司(以下簡稱『本公司』),托管人為交通銀行股份有限公司(以下簡稱『交通銀行』),注冊登記機構為本公司。
(四)本基金的募集對象包括中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者(法律、法規和有關規定禁止購買者除外)、合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
(五)本基金自2007年3月22日起,通過本公司的投資理財中心和交通銀行、山西證券有限責任公司(以下簡稱『山西證券』)、中信建投證券有限責任公司(以下簡稱『中信建投』)、中國銀河證券有限責任公司(以下簡稱『銀河證券』)、申銀萬國證券股份有限公司(以下簡稱『申銀萬國』)、國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱『國泰君安』)、廣發證券股份有限公司(以下簡稱『廣發證券』)、招商證券股份有限公司(以下簡稱『招商證券』)、光大證券股份有限公司(以下簡稱『光大證券』)、海通證券股份有限公司(以下簡稱『海通證券』)、華泰證券有限責任公司(以下簡稱『華泰證券』)、興業證券股份有限公司(以下簡稱『興業證券』)、國信證券股份有限公司(以下簡稱『國信證券』)等代銷機構的網點公開發售。
(六)本基金設定募集目標上限為100億份。本基金募集期內正常認購日日間不停止銷售,但如當日認購結束後發現累計認購申請接近或超過募集上限,基金管理人將於次日在指定媒體上公告本基金於公告當日認購結束後停止銷售。若募集期內認購申請全部確認後本基金的總份額不超過100億份(含100億份),則所有的有效認購申請全部予以確認。若募集期內認購申請全部確認後本基金的總份額超過100億份,則對募集期內的有效認購申請采用『比例確認』的原則給予部分確認,未確認部分的認購款項退還給投資者。
(七)認購本基金時,投資人在認購時繳納認購費用,基金代碼為『540003』。
(八)在本基金募集期內,投資人首次單筆認購的最低金額為2,000元,追加認購的最低金額1,000元。
(九)投資人的有效認購申請款項在基金募集期產生的利息將折合成基金份額,歸投資人所有。募集期產生的利息以注冊登記人的記錄為准。
(十)投資者欲購買本基金,須開立本公司基金賬戶。除法律法規另有規定外,一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶;不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。
(十一)投資者應保證用於認購的資金來源合法,投資者應有權自行支配,不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
(十二)銷售網點(包括投資理財中心和代銷網點)受理申請並不表示對該申請是否成功的確認,而僅代表確實收到了認購申請。申請是否成功應以基金注冊登記人的確認為准。投資人可在基金合同生效後到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。
(十三)本公告僅對本基金份額發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2007年3月19日《中國證券報》上的《匯豐晉信動態策略混合型證券投資基金招募說明書》。
(十四)本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站(www.hsbcjt.cn),投資者亦可通過本公司網站下載有關申請表格和了解基金發行相關事宜。
(十五)各代銷機構的代銷網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各代銷機構諮詢。
(十六)對未開設銷售網點的地區的投資者,請撥打本公司的客戶服務電話(021-38789998)及直銷專線電話(021-68596998)諮詢購買事宜。
(十七)基金管理人可綜合各種情況對基金份額的發售安排做適當調整。
(十八)風險提示
證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式,即通過向社會公開發行基金份額籌集資金、由基金托管人托管,基金管理人(即基金管理公司)統一管理和運用資金,從事股票、債券等金融工具投資,並將投資收益按基金投資者的投資比例進行分配的一種間接投資方式。
證券投資基金不同於銀行儲蓄,除保本基金外,基金雖然進行適度的資產配置,但資產配置並不能完全抵御市場整體下跌的風險,基金淨值仍會隨證券市場行情而上下波動。因此,基金投資者有可能獲得較高的收益,也有可能損失本金。
基金管理人提示基金投資者充分了解基金投資的風險和收益特征,根據自身的風險承受能力,選擇適合自己的基金產品。建議基金投資者在選擇本基金之前,通過正規的途徑,如:匯豐晉信基金客戶服務熱線(021-38789998),匯豐晉信基金公司網站(www.hsbcjt.cn)或者通過其他代銷渠道,對本基金進行充分、詳細的了解。在對自己的資金狀況、投資期限、收益預期和風險承受能力做出客觀合理的評估後作出是否投資的決定。投資者應確保在投資本基金後,即使出現短期的虧損也不會給自己的正常生活帶來很大的影響。
匯豐晉信動態策略基金為混合型基金,股票佔基金資產的30%-95%,除股票以外的其他資產佔基金資產的5%-70%,屬於基金產品中風險水平中等的產品。本基金適合具有一定風險承受能力、並能正確認識和對待本基金可能出現的投資風險的中長期投資者。
基金管理人按照基金合同的約定,依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。請投資者正確認識和對待本基金未來可能的收益和風險。
二、本次基金募集基本情況
(一)基金名稱:匯豐晉信動態策略混合型證券投資基金
(二)基金代碼:540003
(三)運作方式和類型:契約型開放式
(四)基金存續期限:不定期
(五)基金份額面值:每份基金份額面值為1.00元人民幣
(六)募集目標:100億份
(七)發行對象:中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者(法律、法規和有關規定禁止購買者除外)和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
(八)『比例確認』的處理方式
為了基金日後平穩投資運作和建倉的需要,本基金管理人在募集期內對基金總規模實行限量。
1、募集期內認購申請不超過100億份(含100億份)的情形:若募集期內認購申請全部確認後本基金的總份額不超過100億份(含100億份),則所有的有效認購申請全部予以確認。
2、募集期內認購申請高於100億份的情形:若募集期內認購申請全部確認後本基金的總份額超過100億份,則對募集期內的有效認購申請采用『比例確認』的原則給予部分確認,未確認部分的認購款項退還給投資者。
認購申請確認比例的計算如下:
募集期認購申請確認比例=100億元/募集期內有效認購申請金額
按照上式計算的確認比例,投資人募集期內提交的有效認購申請部分確認的金額計算如下:
有效認購申請確認金額=有效認購申請金額×募集期認購申請確認比例
計算結果以四捨五入的方法保留到小數點後兩位。
投資者募集期內認購費按照有效認購申請金額對應的費率計算。
募集期認購申請確認比例將於募集期結束日起的2個工作日內予以公告。
例一:假定某投資人投資10,000元認購本基金,募集期認購申請確認比例為92.2231%,認購金額在募集期產生的利息為3元。其可得到的認購份額計算如下:
有效認購申請確認金額=10,000×92.2231%=9,222.31元
認購費用=9,222.31×1.2%=110.67元
淨認購金額=9,222.31-110.67=9,111.64元
認購份額=(9,111.64+3)/1.00=9,114.64份
未確認金額=10,000-9,222.31=777.69元
即投資人投資10,000元認購本基金,可得到9,114.64份基金份額(含利息折份額部分)。未確認金額777.69元將於本基金募集結束後退回投資者賬戶。
(九)銷售機構與銷售地點
(1)直銷機構:匯豐晉信基金管理有限公司投資理財中心
地址:上海市浦東新區富城路99號震旦大廈35樓
電話:021-68596998
傳真:021-68881922
聯系人:談鍔巍
客戶服務中心電話:021-38789998
公司網址:www.hsbcjt.cn
發售期間,投資人可通過本公司客戶服務中心電話進行相關事宜的問詢、開放式基金的投資諮詢及投訴等。
(2)代銷機構:
交通銀行
交通銀行在以下125個城市的辦理開戶和認購業務:
北京、天津、包頭、石家莊、鹿泉、唐山、秦皇島、太原、晉城、沈陽、鞍山、撫順、丹東、錦州、營口、遼陽、長春、吉林、延吉、哈爾濱、阿城、黑河、齊齊哈爾、大慶、上海、南京、徐州、揚州、儀征、泰州、靖江、南通、鎮江、丹陽、常州、杭州、富陽、建德、桐廬、蕭山、餘杭、臨安、溫州、嘉興、海寧、湖州、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城、合肥、蕪湖、蚌埠、淮南、安慶、福州、福清、南昌、景德鎮、新餘、九江、濟南、淄博、濰坊、煙臺、威海、濟寧、泰安、鄭州、洛陽、武漢、武昌、宜昌、黃石、長沙、岳陽、廣州、順德、南海、珠海、汕頭、東莞、中山、佛山、揭陽、南寧、柳州、桂林、海口、瓊山、三亞、重慶、江津、成都、都江堰、自貢、攀枝花、貴陽、遵義、昆明、玉溪、楚雄、曲靖、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、寧波、慈溪、奉化、餘姚、廈門、青島、深圳、無錫、江陰、宜興、蘇州、昆山、常熟、張家港、吳江、太倉。
發售期間,投資人可以撥打交通銀行客戶服務電話:95559
網址:www.bankcomm.com
山西證券
山西證券在以下18個城市的29個營業網點辦理基金的開戶和認購業務:太原、長治、陽泉、大同、運城、朔州、離石、汾陽、忻州、晉中、臨汾、介休、晉城、北京、上海、深圳、西安、寧波。
發售期間,投資者可以撥打山西證券諮詢電話0351-8686868。
公司網站:www.i618.com.cn
國泰君安
國泰君安在以下28個省、市、自治區100個主要城市的163家營業網點接受辦理投資者的注冊開放式基金賬戶和認購業務:
北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、任丘、晉城、呼和浩特、濟源、赤峰、沈陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、東莞、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、餘江、貴溪市、宜春、萍鄉、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、餘姚、紹興、衢州、臺州、天臺、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮、昆明、麗江、個舊、芒市、文山、重慶、石柱、華岩、奉節、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。
發售期間,投資者可以撥打國泰君安證券股份有限公司諮詢電話:4008888666,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.gtja.com
申銀萬國
申銀萬國在以下15個省、4個直轄市、2個自治區的44個城市的109個營業點辦理對所有投資人的開戶和認購業務:
上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。
發售期間,投資人可以撥打申銀萬國證券客戶服務電話:021-962505,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.sw2000.com.cn
中信建投
中信建投證券在以下20個省、市,64個城市的116家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:
北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、佛山、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連雲港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。
發售期間,投資人可以撥打中信建投開放式基金諮詢電話:4008888108,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.csc108.com
招商證券
招商證券在以下19個主要城市的31家營業網點辦理對所有投資人的開戶和認購業務:
北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳。
發售期間,投資者可以撥打招商證券股份有限公司諮詢電話:4008888111、0755-26951111,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.newone.com.cn
廣發證券
廣發證券在以下70個城市的138營業網點為投資者辦理開放式證券投資基金的開戶和認購等業務:
廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、哈爾濱、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、茂名、昆明、重慶、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、南平、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、臺山、韶關、普寧、南海、高明、開平、新會、江門、羅定、雲浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、吉林、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、永安、南平、龍岩、寧德、東泉、泉州、東營等。
發售期間,投資者可以撥打開放式基金諮詢電話:(020)87555888轉各營業網點;開放式基金業務傳真:(020)87557987
公司網站:www.gf.com.cn
銀河證券
本基金在中國銀河證券有限責任公司以下64個城市的167家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購手續:
北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、揚州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、桂林、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、銀川、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、珠海、東莞。
發售期間,投資者可以撥打中國銀河證券有限責任公司諮詢電話:(010)68016655,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.chinastock.com.cn
光大證券
光大證券股份有限公司在以下34個城市54個營業網點為投資者辦理開放式證券投資基金的開戶和認購等業務:
北京、天津、哈爾濱、黑河、大慶、齊齊哈爾、長春、沈陽、上海、深圳、福州、佛山、江門、武漢、長沙、東莞、惠州、海口、順德、廣州、南寧、湛江、重慶、成都、遵義、內江、烏魯木齊、昆明、西安、南京、丹陽、太原、濟南、西寧。
發售期間,投資者可以撥打光大證券股份有限公司客戶服務熱線:10108998,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.ebscn.com
海通證券
海通證券在以下51個主要城市的91家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務:
深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、上虞、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新餘、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊、常熟、蕪湖。
在發行期間,投資者可以撥打海通證券客戶服務電話:400-8888-001或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網址:www.htsec.com
華泰證券
華泰證券在在以下17個省、4個直轄市、3個自治區的48個城市79家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:
上海、南京、鎮江、常州、無錫、江陰、蘇州、張家港、揚州、泰州、淮安、南通、鹽城、徐州、成都、武漢、恩施、黃岡、孝感、荊州、宜昌、廣州、深圳、沈陽、大連、北京、天津、重慶、泉州、紹興、包頭、長春、長沙、岳陽、福州、海口、合肥、南昌、青島、梧州、西安、鄭州、哈爾濱、寧波、石家莊、銀川、當陽、營口。
公司網址:www.htsc.com.cn
興業證券
興業證券公司在以下18個城市24家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務:北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟南、武漢、成都、廣州、廈門、泉州、漳州、南平、龍岩、三明、西安。發行期間,投資者可以撥打各城市營業網點諮詢電話。
客戶服務熱線:021-68419974
公司網站:www.xyzq.com.cn
國信證券
國信證券有41家營業網點,分布在深圳、北京、上海、廣州、佛山、惠州、珠海、肇慶、天津、成都、綿陽、福州、長春、大連、哈爾濱、煙臺、長沙、武漢、西安、南京、杭州、蕭山、義烏、無錫、昆明、合肥、沈陽27個城市。
國信證券客戶服務電話:800-810-8868
網址:www.guosen.com.cn
三、募集時間安排與基金合同生效
本基金募集期自2007年3月22日起至2007年4月4日,期間向個人投資者和機構投資者同時發售。
基金管理人可綜合各種情況對募集期限作適當調整,但整個募集期限自基金份額發售之日起不超過3個月。
基金募集期限屆滿具備下列條件的,基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續,並予以公告:
(1)基金募集份額總額不少於2億份,基金募集金額不少於2億元人民幣;
(2)基金份額持有人的人數不少於200人;
基金備案獲中國證監會書面確認之日起,基金合同生效。基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。
基金募集期屆滿,未達到基金合同的生效條件,或基金募集期內發生不可抗力使基金合同無法生效,則基金募集失敗。基金管理人應當以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用,並在基金募集期限屆滿後30日內返還投資人已繳納的認購款項,並加計銀行同期存款利息。
四、基金的認購費用及認購份額
(一)本基金的認購費用以認購金額為基數采用比例費率計算,投資人在認購本基金時繳納認購費用。
(二)本基金基金代碼為540003,認購費率如下:
認購金額(萬元)
認購費率
A <50
1.2%
50 ? A <100
1.0%
100 ?A <500
0.6%
A ?500
每筆1000元
(三)認購份額的計算
認購份額的計算方法如下:
認購費用=認購金額×認購費率
淨認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=(淨認購金額+認購金額產生的利息)/基金份額面值
上述計算結果(包括認購份額)以四捨五入的方法保留到小數點後兩位。由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。
認購費用主要用於本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期發生的各項費用,不列入基金財產。
例二:假定某投資人投資10,000元認購本基金,認購金額在募集期產生的利息為3元,其可得到的認購份額計算如下:
認購費用=10,000×1.2%=120元
淨認購金額=10,000-120=9,880元
認購份額=(9,880+3)/1.00=9,883份
即投資人投資10,000元認購本基金,可得到9,883份基金份額(含利息折份額部分)。
五、認購的相關限制
(一)發售期內本公司代銷網點和本公司投資理財中心將同時面向個人投資者和機構投資者發售本基金,本基金不設最高認購限額。
(二)在本基金募集期內,投資人首次單筆認購的最低金額為2,000元,追加認購的最低金額1,000元。
(三)投資人在發售期內可多次認購本基金;認購申請一經銷售機構受理,不可以撤銷。
六、個人投資者的開戶與認購程序
個人投資者可以在各代銷機構的代銷網點及本公司投資理財中心辦理基金賬戶開戶、認購申請。
(一)交通銀行
(1)業務辦理時間
2007年3月22日起至2007年4月4日,櫃面辦理時間:9:30到營業結束,15:00以後交易作為次日交易(周六、周日及節假日業務辦理安排以當地分行規定為准)。
(2)開戶及認購程序(下述三項業務可同時辦理):
開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通匯豐晉信基金管理有限公司基金賬戶即可);
開通匯豐晉信基金管理有限公司基金賬戶(已在交行開立過匯豐晉信基金管理有限公司基金賬戶的投資者無需再次辦理,已在其他機構開立過匯豐晉信基金管理有限公司基金賬戶的投資者僅需在交行開通已有基金賬戶);
認購基金。
(3)個人客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需本人親自到網點並提交以下材料:
事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡;
本人法定身份證件原件;
填妥的開通基金交易賬戶申請表。
(4)個人客戶辦理開通匯豐晉信基金管理有限公司基金賬戶時,需本人親自到網點並提交以下材料:
已開立基金交易賬戶的借記卡;
客戶填寫的開通基金賬戶申請表。
(5)個人客戶辦理認購申請時,需先存入足夠資金,並提交以下材料:
本人交通銀行太平洋借記卡(存有足夠資金);
填妥的認購申請表。
(6)若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為准。
(7)注意事項:
沒有交通銀行太平洋借記卡的投資者可當場申辦;
投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。
(二)證券公司
以下開戶和認購程序原則上在代銷本基金的證券公司適用,包括山西證券、國泰君安、申銀萬國、中信建投、招商證券、廣發證券、銀河證券、光大證券、海通證券、華泰證券、興業證券、國信證券(此程序僅供投資者參考,具體程序以各證券公司的規定和說明為准)
(1)開戶和認購的時間
2007年3月22日起至2007年4月4日止的9:30-11:30及13:00-15:00,(周六、周日及節假日不受理)。
(2)開戶和認購的程序:
事先在證券公司營業部開立資金賬戶,並存入足額認購資金。
到網點提交以下材料,辦理開戶手續:
1)本人法定身份證件原件及復印件;
2)本人資金賬戶卡;
3)填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。開戶同時可辦理認購手續,需填妥並提交基金份額認購申請表。
(3)注意事項:
個人投資者在不同證券公司代銷網點開立資金賬戶和開放式基金賬戶的具體手續可能有所區別,請投資者仔細閱讀代銷網點的業務公告或諮詢代銷網點的相關工作人員;
個人投資者在證券公司代銷網點認購本基金的方式包括電話、互聯網、磁卡自助、熱自助等,具體可以采用的方式以代銷網點的規定為准;
個人投資者在證券公司代銷網點查詢認購確認情況的方式可能有所區別,以代銷網點的規定為准;
個人投資者若委托他人辦理開戶和認購事宜,須按照證券公司代銷網點的要求提供授權委托書等證明文件;
在證券公司代銷網點認購本基金的程序,若有其他方面的要求的,以代銷網點的說明為准。
(三)匯豐晉信基金管理有限公司投資理財中心
(1)開戶和認購的時間
2007年3月22日起至2007年4月4日止9:00-17:00(周六、周日及節假日不受理)
(2)個人投資者辦理基金賬戶開戶申請時須提交下列材料:
填寫合格並經申請人簽字確認的《開放式基金賬戶業務申請表》;
本人有效身份證件原件及復印件;
《傳真交易協議書》(如個人投資者選擇傳真交易方式)。
如委托他人代辦:
填寫合格並經代辦人簽字確認的《開放式基金賬戶業務申請表》;
經本人簽字確認的委托代辦業務授權書;
代辦人有效身份證明原件;
本人有效身份證明原件。
(3)個人投資者辦理認購申請時須提交以下材料:
填寫合格並經申請人簽字確認的《開放式基金交易業務申請表》;
資金劃付憑證原件或復印件;
本人身份證件原件。
(4)認購資金的劃撥
個人投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入下列本公司指定的直銷專戶之一:
●賬戶戶名:匯豐晉信基金管理有限公司
賬號:310066771018170018526
開戶銀行:交通銀行上海陸家嘴支行
人行大額支付號:301290050828
聯行號:61201
●賬戶戶名:匯豐晉信基金管理有限公司
賬號:044654-8180-14445608025001
開戶銀行:中國銀行上海市中銀大廈支行
人行大額支付號:104290003791
聯行號:40379
●賬戶戶名:匯豐晉信基金管理有限公司
賬號:1001190729013314312
開戶銀行:中國工商銀行上海市分行第二營業部
人行大額支付號:102290019077
聯行號:10011907
●賬戶戶名:匯豐晉信基金管理有限公司
賬號:31001520313050008898
開戶銀行:建設銀行上海市浦東分行
人行大額支付號:105290061008
聯行號:52440
●賬戶戶名:匯豐晉信基金管理有限公司
賬號:096819-60892415001
開戶銀行:招商銀行上海市分行營業部
人行大額支付號:308290003020
聯行號:82051
(5)注意事項:
本投資理財中心不受理投資人以現金方式提出的認購申請;
投資人開立基金賬戶的當天可申請認購,但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提;
投資人開戶時須預留銀行賬戶,該銀行賬戶作為投資人贖回、分紅、退款的結算賬戶。銀行賬戶的戶名應與投資人基金賬戶的戶名一致;
投資人應在提交認購申請的當日16:00前將足額認購資金劃至本公司直銷專戶,否則視同認購無效;
如投資人已劃付認購資金,但逾期未辦理開戶、認購手續的,視同認購無效;
投資人T日提交的開戶和認購申請,可於T+2日到本公司投資理財中心查詢申請是否被成功受理,或通過本公司客戶服務中心、本公司網站查詢;
1)投資人可於基金合同生效後通過投資理財中心或本公司的客戶服務中心、本公司網站查詢認購確認份額;
2)投資理財中心辦理地址:上海市浦東新區富城路99號震旦大廈35樓;
3)本公司網站: www.hsbcjt.cn。
七、機構投資者的開戶與認購程序
機構投資者可以在各代銷機構的代銷網點及本公司投資理財中心辦理基金賬戶開戶、認購申請。
(一)交通銀行
(1)業務辦理時間
2007年3月22日起至2007年4月4日,櫃面辦理時間:9:30到營業結束,15:00以後交易作為次日交易(周六、周日及節假日業務辦理安排以當地分行規定為准)。
(2)開戶及認購程序(下述三項業務可同時辦理):
開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通匯豐晉信基金管理有限公司基金賬戶即可);
開通匯豐晉信基金管理有限公司基金賬戶(已在交行開立過匯豐晉信基金管理有限公司基金賬戶的投資者無需再次辦理,已在其他機構開立過匯豐晉信基金管理有限公司基金賬戶的投資者僅需在交行開通已有基金賬戶);
認購基金。
(3)機構客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需指定經辦人親自到網點並提交以下材料:
工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本或民政部門、其他主管部門頒發的注冊登記證書原件及復印件(加蓋機構公章);
機構對基金業務經辦人員的授權書(加蓋機構公章、法定代表人私章);
機構代碼證;
經辦人身份證件及復印件;
填妥的開立基金交易賬戶申請表,加蓋機構公章和法人代表章;
指定一個該基金代銷網點的資金結算賬戶為基金結算賬戶,用以對所有基金交易業務的資金清算。
(4)機構客戶辦理開通匯豐晉信基金管理有限公司基金賬戶時,需到網點並提交以下材料:
《交通銀行代銷基金交易卡》(開立基金交易賬戶後發放);
填寫的開通基金賬戶申請表(加蓋機構公章和法人代表章);
經辦人身份證件。
(5)機構客戶辦理認購申請時,需在銀行賬戶中存入足夠的資金,並提交以下材料:
《交通銀行代銷基金交易卡》;
填寫的代銷基金認購申請表(加蓋機構公章和法人代表章)。
認購款項的有效結算憑證;
經辦人身份證件。
(6)若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為准。
(7)注意事項
機構資金賬戶須是人民幣存款賬戶。
投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。
(二)證券公司
以下開戶和認購程序原則上在代銷本基金的證券公司適用,包括山西證券、國泰君安、申銀萬國、中信建投、招商證券、廣發證券、銀河證券、光大證券、海通證券、華泰證券、興業證券、國信證券(此程序僅供投資者參考,具體程序以各證券公司的規定和說明為准)。
(1)開戶和認購的時間
2007年3月22日起至2007年4月4日止9:30-15:00(周六、周日及節假日不受理)。
(2)開戶和認購的程序
事先在證券公司營業部開立資金賬戶,並存入足額認購資金。
如果已有資金賬戶,到網點提交以下材料辦理基金賬戶開戶手續:
1)填妥的開戶申請表;
2)有效法人營業執照(副本)或其他主管部門頒發的注冊登記證書,上述文件需同時提供復印件(加蓋機構公章);
3)機構經辦人身份證件原件及復印件;
4)開戶授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);
5)法定代表人身份證明書(加蓋機構公章);
6)證券公司資金賬戶卡。
開戶同時可辦理認購手續,需填妥並提交基金認購申請表。
(3)注意事項:
機構投資者在不同證券公司代銷網點開立資金賬戶和開放式基金賬戶的具體手續可能有所區別,請投資者仔細閱讀代銷網點的業務公告或諮詢代銷網點的相關工作人員;
機構投資者在證券公司代銷網點認購本基金的方式包括電話、互聯網、磁卡自助、熱自助等,具體可以采用的方式以代銷網點的規定為准;
機構投資者在證券公司代銷網點查詢認購確認情況的方式可能有所區別,以代銷網點的規定為准;
其他有關在證券公司代銷網點認購本基金的程序,若有其他方面的要求,以代銷網點的說明為准。
(三)匯豐晉信基金管理有限公司投資理財中心
(1)開戶和認購的時間
2007年3月22日起至2007年4月4日止9:00-17:00(周六、周日及節假日不受理)
(2)機構投資者辦理基金賬戶開戶申請時須提交下列材料:
填寫合格並在第一聯加蓋公章和法定代表人(非法人單位則為負責人)簽章的《開放式基金賬戶業務申請表》;
下列有效身份證明文件之一:
1)工商行政管理部門核發並已通過年檢的《企業法人執照》或《營業執照》副本原件及加蓋法人公章的復印件;
2)民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書副本原件及加蓋法人(或非法人單位)公章的復印件。
加蓋公章和法定代表人(非法人單位則為負責人)簽章的基金業務授權委托書原件;
加蓋預留印鑒的預留印鑒卡三張;
授權經辦人有效身份證件原件;
《傳真交易協議書》(如機構投資者選擇傳真交易方式)。
(3)合格境外機構投資者辦理基金賬戶開立申請時,須提交下列材料:
填寫合格並在第一聯加蓋托管銀行公章或經驗證的合格境外機構投資者授權簽字人簽字的《開放式基金賬戶業務申請表》;
合格境外機構投資者對托管銀行的授權委托書;
托管銀行中國大陸的營業執照或者營業許可證;
加蓋托管銀行公章的托管銀行對授權經辦人的授權證明;
托管行經辦人有效身份證件原件;
合格境外機構投資者證券投資業務許可證的復印件,須加蓋托管銀行公章;
投資額度的審批證明,須加蓋托管銀行公章;
預留交易授權簽字人簽名的印鑒卡三份;
合格境外機構投資者對交易授權簽字人的授權證明。
基金管理人可根據中國的法律和法規、中國證監會的有關規定以及不時更新的《匯豐晉信基金管理有限公司開放式基金業務規則》對上述所需材料進行調整。
(4)機構投資者/合格境外機構投資者辦理認購申請時須提交以下材料:
填寫合格並在第一聯加蓋預留印鑒的《開放式基金交易業務申請表》;
資金劃付憑證原件或復印件;
授權經辦人身份證件原件。
(5)認購資金的劃撥
使用貸記憑證或電匯等主動付款方式將足額認購資金匯入下列本公司指定的直銷專戶之一。
●賬戶戶名:匯豐晉信基金管理有限公司
賬號:310066771018170018526
開戶銀行:交通銀行上海陸家嘴支行
人行大額支付號:301290050828
聯行號:61201
●賬戶戶名:匯豐晉信基金管理有限公司
賬號:044654-8180-14445608025001
開戶銀行:中國銀行中銀大廈支行
人行大額支付號:104290003791
聯行號:40379
●賬戶戶名:匯豐晉信基金管理有限公司
賬號:1001190729013314312
開戶銀行:中國工商銀行上海市分行第二營業部
人行大額支付號:102290019077
聯行號:10011907
●賬戶戶名:匯豐晉信基金管理有限公司
賬號:31001520313050008898
開戶銀行:建設銀行上海市浦東分行
人行大額支付號:105290061008
聯行號:52440
●賬戶戶名:匯豐晉信基金管理有限公司
賬號:096819-60892415001
開戶銀行:招商銀行上海市分行營業部
人行大額支付號:308290003020
聯行號:82051
(6)注意事項
本投資理財中心不受理投資者以現金方式提出的認購申請;
投資者開立基金賬戶的當天可申請認購,但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提;
投資者開戶時須預留銀行賬戶,該銀行賬戶作為投資者贖回、分紅、退款的結算賬戶。銀行賬戶的戶名應與投資者基金賬戶的戶名一致;
投資者應在提交認購申請的當日16:00前將足額認購資金劃至本公司直銷專戶,否則視同認購無效;
如投資者已劃付認購資金,但逾期未辦理開戶、認購手續的,視同認購無效;
投資者T日提交的開戶和認購申請,可於T+2日到本公司投資理財中心查詢申請是否被成功受理,或通過本公司客戶服務中心、本公司網站查詢;
投資人可於基金合同生效後通過投資理財中心或本公司的客戶服務中心、本公司網站查詢認購確認份額;
投資理財中心辦理地址:上海市浦東新區富城路99號震旦大廈35樓;
本公司網站: www.hsbcjt.cn。
八、清算與交割
(一)本基金合同正式生效前,全部認購資金將被凍結在本基金募集專戶中,有效認購申請款項在基金募集期產生的利息將折合成基金份額,歸基金份額持有人所有。募集期產生的利息以注冊登記人的記錄為准。
(二)本基金權益登記由基金注冊登記人在發售結束後完成。
九、基金的驗資與基金合同的生效
(一)本基金募集期限屆滿,由基金管理人按規定聘請法定驗資機構對認購資金進行驗資並出具驗資報告。
(二)基金管理人應當按照規定辦理基金備案手續;自中國證監會書面確認之日起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效。
(三)基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。
(四)募集期限屆滿,若本基金不能滿足基金備案的條件,基金管理人將以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;在基金募集期限屆滿後30日內返還投資人已繳納的認購款項,並加計銀行同期存款利息。
十、本次發售當事人或中介機構
(一)基金管理人:匯豐晉信基金管理有限公司
地址:上海市浦東新區富城路99號震旦大廈35樓
法定代表人:楊小勇
電話:021-38789898
傳真:021-38789899
聯系人:周慧
客戶服務中心電話:021-38789998
公司網址:www.hsbcjt.cn
(二)基金托管人:交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人:蔣超良
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408842
聯系人:曹榕
客服電話:95559
網址:www.bankcomm.com
(三)銷售機構
(1)直銷機構:匯豐晉信基金管理有限公司投資理財中心
地址:上海市浦東新區富城路99號震旦大廈35樓
法定代表人:楊小勇
電話:021-68596998
傳真:021-68881922
聯系人:談鍔巍
客戶服務中心電話:021-38789998
公司網址:www.hsbcjt.cn
(2)代銷機構
●交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人:蔣超良
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408842
聯系人:曹榕
客服電話:95559
網址:www.bankcomm.com
●山西證券有限責任公司
注冊地址:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
辦公地址:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人:吳晉安
聯系人:張治國
聯系電話:0351-8686703
傳真:0351-8686709
客服電話:0351-8686868
網址:www.i618.com.cn
●國泰君安證券股份有限公司
住所:上海市浦東新區商城路618號
辦公地址:上海市延平路135號
法定代表人:祝幼一
電話:021-62580818-213
傳真:021-62569400
客服電話:400-8888-666
聯系人:芮敏祺
網址:www.gtja.com
●申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址:上海市常熟路171號
法定代表人:丁國榮
電話: 021-54033888
聯系人:黃維琳
客戶服務電話: 021-962505
網址:www.sw2000.com.cn
●中信建投證券有限責任公司
住所:朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市東城區朝內大街188號
法定代表人:張佑君
電話: 010-65186758
傳真: 010-65182261
聯系人:魏明
客戶服務電話: 400-8888-108(免長途費)
網址:www.csc108.com
●招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人:宮少林
電話:0755-82943511
傳真:0755-82943237
聯系人:黃健
網址:www.newone.com.cn
●廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓
法定代表人:王志偉
電話: 020-87555888-875
聯系人:肖中梅
網址: www.gf.com.cn
●中國銀河證券有限責任公司
地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人:朱利
電話:(010)66568587
聯系人:郭京華
客戶服務熱線:(010)68016655
網址:www.chinastock.com
●光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓
法定代表人:王明權
電話:021-68816000
聯系人:劉晨
客戶服務電話:021-68823685
網址:www.ebscn.com
●海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市淮海中路98號
辦公地址:上海市淮海中路98號
法定代表人:王開國
電話:021-53594566
傳真:021-53858549
客戶服務電話:4008888001,021-962503
聯系人:金芸
網址:www.htsec.com
●華泰證券有限責任公司
注冊地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人:吳萬善
電話:025-84457777-950、248
傳真:025-84579778
聯系人:李金龍、張小波
客戶服務電話:4008888168 025-84579897
網址:www.htsc.com.cn
●興業證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址:福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人:蘭榮
電話:0591-87613888
傳真:0591-87546058
客戶服務電話:0591-87547101
聯系人:楊勝芳
網址:www.xyzq.com.cn
●國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人:胡繼之
電話:0755-82130833
傳真:0755-82133302
客戶服務電話:8008108868
聯系人:林建閩
網址:www.guosen.com.cn
(3)注冊登記與過戶機構
匯豐晉信基金管理有限公司
地址:上海市浦東新區富城路99號震旦大廈35樓
法定代表人:楊小勇
聯系人:趙琳
聯系電話:021-38789992
(4)律師事務所和經辦律師
律師事務所:北京市金杜律師事務所
地址:北京市朝陽區東三環中路39號建外SOHU A座31層
負責人:王玲
電話:010-58785588
傳真:010-58785599
聯系人:宋萍萍
聯系電話:0755-22163307
經辦律師:靳慶軍、宋萍萍
(5)會計師事務所和經辦注冊會計師
畢馬威華振會計師事務所
住所:北京市東長安街1號東方廣場東2座8層
法定代表人:何潮輝
聯系電話:010-8518 5000
傳真電話:010-8518 5111
經辦注冊會計師:陳思傑、於榮
聯系人:黎俊文
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