|
||||
因向客戶『不當銷售』金融產品,英國勞埃德-信托儲蓄集團25日被英國金融服務管理局罰款190萬英鎊(1英鎊約合1.6595美元),同時還被責令向某些客戶支付9800萬英鎊的賠償。
從2000年10月到2001年7月,勞埃德-信托儲蓄集團向大量沒有經驗的債券投資者銷售一種銀行債券,許諾投資者在3年內能獲得9.75%至10.25%的高利息收益。但是,這種債券本金的歸還實際上與30種股票的表現相聯系。而如果這30種股票的價格下跌到預定的『閘門價格』以下,投資者就將遭受巨大損失。
英國金融服務管理局從2001年10月份開始對此案進行調查。經過近兩年的磋商與談判,英國金融服務管理局於本月與勞埃德-信托儲蓄集團就處罰與賠償解決辦法達成一致。該集團表示接受處罰,並將向1.65萬名以前從未購買過與股票相聯系的債券、並把自己20%以上的資產用於對購買此種債券的投資者的賠償。另外,該集團還將向以前曾購買過此類債券但投入資產比例超過35%的另外6000名投資者進行賠償。
作為英國金融服務業的惟一管理機構,英國金融服務管理局成立以來共對違反金融法律法規的24家金融公司進行了處罰,被罰公司向客戶的賠償總金額達7億英鎊。
請您文明上網、理性發言並遵守相關規定,在註冊後發表評論。 | ||||