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從整體上提高證券公司的經營管理水平出發,本著促進證券公司規范發展的原則,中國證監會負責人近日對我國證券公司提出三條鐵的紀律:嚴禁挪用客戶交易結算資金,嚴禁挪用客戶委托管理的資產,嚴禁挪用客戶托管的債券。
這三項紀律是中國證監會負責人在12日至13日召開的『證券公司規范發展座談會』上提出的。證券界人士認為,這三項『鐵律』給證券公司提出了最基本、也是最嚴格的要求,這有利於我國證券業的健康發展。
本次會議是今年以來中國證券市場上召開的最大規模的一次會議,全國有130家證券公司的負責人與會參加。會議主要分析了我國證券公司面臨的機遇與挑戰,並對證券公司的發展作出了具體部署。規范發展證券公司業務,促進證券市場健康發展,成為這次會議的主基調。
在會上,談到證券公司內部治理結構時,中國證監會主席尚福林對證券公司提出了這三條具體要求,當前要嚴禁挪用客戶交易結算資金,嚴禁挪用客戶委托管理的資產,嚴禁挪用客戶托管的債券,必須防范潛在的金融風險。
證監會副主席范福春表示,發展中國的證券事業,證券公司作為最重要的中介組織肩負著重要的歷史使命,要共同促進證券公司的規范發展。證監會主席助理李小雪要求全國的證券公司必須遵守這三條鐵的紀律,並指出這是券商全行業行為最基本的要求。
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