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涉嫌幫助安然公司做假賬的花旗集團和摩根大通已經與美國證券交易委員會(SEC)達成和解協議,兩家銀行同意各支付1.2億和1.35億美元,以了結此案。
這兩家全球最大的銀行涉嫌在安然公司破產前,幫助其隱瞞了多達80億美元的債務。從2000年8月頂峰時期到2001年12月破產,安然公司市值縮水整整680億美元,創下當時最高紀錄。SEC稱,兩家銀行通過將所獲貸款計作營運現金,幫助安然誤導了投資者。
彭博資訊報道稱,SEC表示,這兩家銀行繳納的款項將通過『公平基金』直接支付給欺詐案的受害者,其中2.36億美元將支付給安然欺詐案的受害者。SEC董事科特勒表示,這個案子為大家敲響了一個警鍾,大家必須為自己的行為負責。如果知道自己在幫助公司誤導投資者,那就違反了有關聯邦證券法。
兩家銀行是在沒有承認也沒有否認SEC指控的情況下,與SEC達成和解的。摩根大通首席執行官威廉·哈裡森在一份聲明中說:『我們很高興能將安然事件中的最大問題先解決掉,但我們還有許多其他懸而未決的與安然有關的民事訴訟,我們將在這些案件中積極爭取權利。』而花旗首席執行官查爾斯·普林斯則表示:『我們很高興我們對這次調查作出了快速而有效的反應。』
曼哈頓地方檢察官RobertMorgenthau表示,將不對摩根大通、花旗集團以及兩家公司員工就安然事件的相關行為提起刑事訴訟,這讓兩家銀行的投資者安心了許多。此前,投資者曾擔心兩家銀行若被刑事起訴,法庭可能因此判決它們不得繼續為客戶提供受托服務,而重創其主營業務。但接近和解談判的人士認為,刑事案件很難成立,更重要的是,檢查官會考慮,刑事訴訟可能使公司及其員工和投資者遭受滅頂之災,造成更廣泛的金融體系的動蕩。
盡管與SEC達成和解可以讓兩家銀行暫時松一口氣,但它們仍然面臨來自安然投資者的指控。正在這些訴訟案中擔任主要律師的戴維斯認為,和解金不足以償還那些受到欺詐的投資者,他將代表這些投資者繼續進行訴訟。
另外,花旗集團和摩根大通還與聯邦儲備委員會、紐約聯邦儲備銀行、美國通貨管制局和紐約州銀行部達成了和解,兩家銀行在與聯儲及紐約州銀行部達成的和解中同意加強對其業務的風險管理,特別是對信貸風險和法律及商譽風險的管理。
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