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滬市前5月股票交易前10位的證券公司中有7家已停止或暫緩推行證券經紀人制度
種種跡象表明,受去年以來市場低迷、浮動傭金制度實施的影響,曾經一度流行的證券經紀人制度正在逐步被許多證券公司所放棄。記者最近對今年1至5月滬市股票交易排位前10位的證券公司進行調查發現,除了其中3家券商表示仍在進行試點以外,其餘7家券商均已停止或暫緩推行證券經紀人制度。
目前部分券商對待證券經紀人的態度,完全可以用『食之無味,棄之可惜』來形容。搞下去吧,由於多數證券營業部客觀上不具備進行經紀人制度改革的條件,證券經紀人多由營業部員工轉型而來,在瓜分、佔有了營業部客戶存量之後,並沒能為營業部爭取到增量客戶,營業部運作機制沒有轉變,看不見多大效果;不搞吧,一些證券營業部前段時間已經開始了證券經紀人試點工作,將客戶分給了營業部員工,轟轟烈烈地開了個頭,怎能嘎然而止?
據分析,導致證券經紀人失寵的原因很多,但去年實施的傭金浮動制無疑最具殺傷力。傭金浮動制度的實施,不僅壓縮了券商經紀業務的利潤空間,而且大大影響券商對未來經紀業務的預期。一位證券營業部經理在感嘆經紀業務微利時代到來時說:現在行情不好,大家勉強維持;等到行情一好,必然會打價格戰,結果是無論行情好壞,經紀業務收入都不會高。一位資深業內人士說,證券行業不同於醫藥等行業,肯定不會產生大量的經紀人。這是因為,經紀人的存在必須要有足夠豐厚的傭金空間,當前顯然並不具備這樣的條件。網上交易等非現場交易方式的快速發展,也不利於經紀人的形成。一些業內人士分析認為,國外之所以會有證券經紀人,與當時電子商務尚未產生和普及有著密切關系。電子商務的優勢就是排擠中間人,我國非現場交易的不斷發展讓經紀人失去了生存的空間。
此外,證券經紀人制度缺乏與之相配套的法律法規。嚴格意義上說,證券公司纔是真正的證券經紀人。目前證券經紀人的傭金提成,面臨法律法規的風險,同時在財稅政策上也不配套,存在重復收稅的情況。招商證券有關負責人就表示,由於證券經紀人沒有被納入新的證券從業人員資格管理當中,如何對證券經紀人進行定位還有待討論。
值得注意的是,不少證券公司在重新調整自身經紀業務策略時,普遍傾向於實施客戶關系管理,以加強市場營銷來代替經紀人制度。與證券經紀人不同,市場營銷完全是另一個概念。證券經紀人靠賺取每一筆交易傭金作為其收入來源。而市場營銷人員作為證券公司客戶關系管理的前端,其業績考核的主要依據是視其爭取到的客戶數量與資金多少,市場營銷人員並不負責客戶服務。
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