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據《華爾街日報》報道,美國證券監管當局啟動了其迄今為止規模最大的調查工作,要求包括研究部門主管、投資銀行家及首席執行官在內的50多名華爾街人士,提供電子郵件及其他相關資料,這表明證券監管當局將繼續調查華爾街的股票研究報告問題。
此舉表明,美國證券監管當局打響了從根本上解決華爾街利益衝突問題的第二場戰役。證券監管當局4月底與華爾街的投資銀行簽署了14億美元的和解協議,協議內容包括,在出現華爾街投行為了獲得股票承銷及其他投資銀行業務,發表過於樂觀的股票研究報告誤導投資者的情況下,可用於處理相關指控問題的新准則。和解協議涉及華爾街投行在科技及電信行業的業務活動。而本次要求提供的資料涉及投行所有的行業,提交資料的最後期限為6月20日。
據透露該消息的人士說,迫於要求追究高層管理人士、分析師及投資銀行責任的政治壓力,證券監管當局正在致力於找尋相關證據,以證明公司管理層、銀行家及主管,事前清楚分析師的研究報告可能會受到投資銀行業務相關考慮的影響。
美國證券交易委員會、全國證券交易商協會及紐約證交所上周末要求12家投資銀行提供相關資料。一名了解內情的官員表示,要求提供的資料內容龐雜,可與美國在伊拉克戰爭初期所實施的『震懾和畏懼』轟炸行動相提並論。消息人士稱,要求投資銀行提供相關資料,是證券監管當局迄今規模最大的調查工作,幾乎涉及華爾街所有大型投資銀行的首席執行官。