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3月5日,華立控股(000607)發布重大事項公告,稱近日接廣東證券函告得知,廣東證券已經於今年2月28日通過二級市場賣出華立控股流通股4.02萬股。由此,廣東證券的持股數量由9560417股流通股(佔該公司總股本5.01%)變為9520217股(佔總股本4.985%)。
公告背後
為拋售區區4.02萬股發布公告在中國證券市場中並不多見。以華立控股昨日收盤價14.77元論,這筆拋售換來的也只不過是幾十萬元。但追尋其背後,其中的深意、謎團似乎遠遠超過表面的幾十萬元。
據天一證券研究所阮寶華介紹,按照《證券法》,任何持股超過5%的投資者,其所持股份每增加、減少5%,就必須上報並公告。
而去年12月1日開始實施的《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》更進一步要求持股超過5%的投資者,在公告同時向監管部門上報《持股變動報告書》。該份說明書中必須包含:持有人前六個月就該上市公司股份所進行的交易。顯然,這對機構投資者的投資運作和信息披露造成更大壓力。
惟一的豁免方法是《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》的第十九條,『持股變動雖未達到5%,但導致其持有、控制該公司已發行的股份低於5%的,應當自該事實發生之日起三個工作日內作出公告,免於提交持股變動報告書。』賣出4.02萬股並公告的廣東證券恰好符合該條款。
可能正是這0.02%的變化導致了如今的重大事項公告。
同時戶均持股1.59萬股,已然被分析人士列為高度控盤的華立控股,在3年上漲3倍後,終於在2月28日前後走出先漲後跌的『異常波動』,為這層迷霧添上另一個注腳。
無意過線?
『在現實環境下,廣東證券持股超5%、自動申請監管的行為讓人難以理解。』有業內人士認為。更有人士推測廣東證券與之前的銀河證券一樣無意中過線。
廣東證券所持5%的源起也頗蹊蹺。
盡管由3月5日的公告可以得知,廣東證券在2月28日共持有華立控股5.01%的股份。但記者遍查華立控股之前的所有公告,都未有涉及廣東證券何時持股達到5%比例的內容。
而根據《證券法》有關規定,『任何投資者持有上市公司已發行股份的5%時,都應當在該事實發生之日起3日內,向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,並予以公告。』
記者致電廣東證券投資部,得到的回復是,無法聯系負責具體投資業務的人員。但該部門綜合組郭小姐表示,她可以肯定廣東證券在此之前一定披露過投資超5%比例的事情。但記者無法予以證實。
但觀察華立近期的公開信息,卻可以發現有關廣東證券的持股比例出現了令人難以理解的變化。
根據深圳交易所的巨潮信息網披露,2002年9月3日,廣東證券股份有限公司持有華立控股9604617股,佔總股本4.99%。但至今年3月5日,持股降為9560417的廣東證券卻已經赫然佔到總股本的5.01%了。由於其間,華立控股並未發生送、配、轉等導致總股本變化的情況。因此,廣東證券的持股比例是如何在持股數略有下降的情況下不斷上昇的,值得考證。
廣東證券持股何時超過5%比例,則更蒙上了一層迷霧。
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