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12月29日,中國期貨業協會正式對持有執業資格證書的期貨從業人員進行網上資格公示,針對業界和社會公眾關心的問題,記者采訪了中國期貨業協會的有關負責人。
問:為什麼要進行網上資格公示,其目的和意義是什麼?
答:對期貨從業人員進行資格公示是協會工作的一項重大舉措,實施這一措施無疑將對促進期貨行業的健康規范發展具有積極的作用。期貨從業人員的資格公示的主要是為了加強對期貨從業人員的自律管理,保護投資者的合法權益。通過公示,使從業人員接受社會公眾的監督,可以加強和規范期貨從業人員的行為;通過公示,投資者也可以了解到為自己服務的從業人員的基本信息,從而達到保護自身合法權益的目的。期貨從業人員資格網上公示數據庫實際上也是期貨從業人員的誠信檔案數據庫。
問:本次公示的主要對象和內容有哪些?
答:本次公示的主要對象為期貨經營機構取得期貨執業資格的從業人員,以及期貨交易輔助人員。
目前公示的主要內容有:姓名、性別、出生年份、最高學歷、最高學位、掌握的外語語種及程度、執業證書取得時間、執業證書號碼、執業證書狀態(有效、暫停或失效)、高級管理人員任職資格取得時間、高級管理人員任職資格序號、其他資格證書、所在單位、業務類別、所屬部門、培訓信息、工作履歷和獎懲信息等,今後會根據具體情況調整公示內容。
對期貨從業人員受到監管部門、自律組織、所在機構的處罰,也將由協會將有關信息記錄到網上公示數據庫中進行公示。
問:公示信息的來源、准確性如何確定?
答:公示內容由期貨從業人員所在機構提供,錄入到協會從業人員、團體會員數據庫中,再由協會定期從數據庫中把公示內容導入到網站的資格公示庫中。從業人員所在機構應當對其所提供信息的真實性、准確性和完整性負責。另外,由於可能存在數據傳輸遲滯問題,可能會出現期貨經營機構(即信息提供者)已經進行數據庫系統的錄入或信息更新,但仍未被輸入本系統的現象。系統也可能因不可抗力導致發生全部或部分中斷、延誤、遺漏,造成資料傳輸、儲存上的錯誤或系統內資料被偽造或被篡改的情況。
問:如何在協會網站進行查詢?
答:點擊協會網站(http://www.cfachina.org)首頁'資格公示'欄目,即進入公示界面,可以看到公示內容分為三個部分,即執業資格公示、輔助人員公示和團體會員公示,可以分別進入這三部分進行查詢,查詢的方法很多,例如可以直接點擊執業資格公示界面的查詢按鈕,則會出現所有在職執業人員的名單和總數,雙擊姓名左側的編號,即出現此人的基本信息,點擊基本信息界面下的培訓經歷、工作履歷基本數據項、獎懲模塊基本數據項,可以查到相應的信息。也可以依據界面上提供的條件進行查詢和統計,查詢功能比較強大,可以進行單項或組合查詢。
問:網站公示信息多長時間更新一次?
答:公示信息每周至少更新一次,並會根據具體情況增加更新數據的頻率。
問:公示信息保持多長時間?
答:期貨從業人員不再從事期貨業務的,自其執業證書失效之日起,轉為非執業人員,其執業信息保持公示五年。
問:對會員有什麼具體要求?各會員單位有何配合措施?
答:期貨經營機構應該根據《期貨從業人員資格管理辦法(修訂)》、《中國期貨業協會團體會員、從業人員信息管理數據庫管理暫行規定》和《期貨從業人員執業資格網上公示實施辦法》的相關規定,在新增人員、人員調離或人員狀態發生變化時及時新增、修改信息。對未及時進行數據更新的單位,協會將根據上述辦法中的有關規定進行紀律處分,並有權對不真實、不准確或未及時更新的信息不予公示。由此造成的後果,由負責提供和更新數據的機構承擔。
為了保證投資者能夠方便及時的了解到從業人員的相關信息,協會要求所有的期貨經紀公司會員應當在《期貨經紀合同》中注明以下字樣:"有關本公司期貨從業人員的信息可以通過中國期貨業協會網站的`期貨從業人員執業資格公示數據庫`進行查詢和核實"。並在其營業場所提供必要的設備,以便客戶登錄協會網站查詢期貨從業人員資格公示信息。
問:如何對期貨從業人員進行投訴?
答:任何單位和個人對期貨從業人員公示信息有異議或發現期貨從業人員有違規行為,均可通過網上公示數據庫中設置的專門界面、電子郵件、電話及書面等形式,按照規定的程序向協會進行反映。對於單位和個人反映的情況和問題,協會有關部門將按照規定的程序進行處理。期貨從業人員要自覺接受有關單位和社會公眾的監督,積極配合協會對有關問題的調查。
這位負責人最後表示,期貨從業人員的資格公示從制度上把期貨行業誠信文化建設落到了實處,必將大大推進我國期貨行業的誠信文化建設和行業的規范發展。
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