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●合資基金
10月16日,第一家中外合資基金管理公司國安基金管理公司獲中國證監會批准籌建。該公司發起人分別為國泰君安證券和德國安聯集團。據國安基金公司負責人日前透露,該公司有望在2003年上半年開業。
到目前為止,中國證監會已經批准了4家中外合資基金管理公司籌建。除國安基金外,還有由華寶信托和法國興業資產管理公司發起的華寶興業基金管理公司、海通證券和富通集團發起籌建的海富通基金管理公司,以及由招商證券和荷蘭國際集團發起籌建的招商基金管理公司。
●封閉轉『開放』
今年下半年以來,由於股市的持續下跌,封閉式基金跌破面值、折價交易的現象日趨嚴重。有鑒於此,有市場人士提出了將封閉式基金轉為開放式基金的建議,並紛傳某某基金向監管部門提出了有關方案。
提出封閉式基金轉『開放』,主要有兩個重要的論據:一是目前開放式基金收益明顯好於封閉式基金;二是封閉式基金管理公司收益不與經濟效益掛鉤,旱澇保收。但有些市場人士認為不可行。
●大額贖回
今年下半年,隨著股市下跌,市場紛傳長盛成長等開放式基金出現了巨額贖回。不過有關管理公司出面澄清,認為有贖回是開放式基金的特征。如果贖回比例達到百分之十將會公告。
●基金『換帥』
今年,基金管理公司『換帥』成風。在年初,博時、大成、華夏、南方基金管理公司先後更換基金經理。進入年末,這股『換帥』風尤烈。10月30日,『漢』系基金更換了3位基金經理。11月15日,某基金管理公司更換了董事長和總經理及副總經理。
●《證券投資基金法》
1999年3月30日,全國人大財經委員會《投資基金法》被納入了九屆人大立法規劃,並成立了投資基金起草領導小組和工作小組。據說,盡管《投資基金法》已經四易其稿,但在本屆人大任期內出臺的可能性仍不是太大。
●社保管家
目前全國社保基金資產總額為805.09億元,按規定,社保基金可流進證券市場的資金總量達320億元。
9月下旬,社保基金一紙招聘『大管家』的事情,讓基金公司忙得不亦樂乎。12月18日有消息稱,南方、博時、華夏、鵬華、長盛和嘉實6家基金管理公司,有望最終獲得社保基金投資管理人的資格。
●『1+1』原則
中國證監會今年公布的『1+1』原則,即一家機構控股或參股基金公司股權不能超過1家。這意味著,多家券商或信托公司開始醞釀轉讓或減持所持基金公司股權———基金公司股權成了『香餑餑』。據不完全統計,目前至少有6家基金管理公司的股權將出現轉讓,如果考慮到許多券商都有成立合資基金的打算,這一數字將會多出很多。
●擴容提速
2月25日,基金科瑞對外稱,向社會公開發行30億份基金單位,拉開了2002年中國基金業大擴容的序幕。
今年是中國證券市場上擴容最快的一年,募集資金數量最多的一年。按目前初步統計,今年已有超過10家基金管理公司獲准籌建,22只基金募集資金達500多億元。
●產品創新
今年基金產品創新不斷,成為證券市場十分搶眼的事情。
主要的基金創新產品有:首只『安全型』概念的開放式基金———博時價值增長基金;首只一年後『封閉轉開放』的銀豐基金;首只純債券型基金———華夏債券投資基金;首只開放式指數型基金———華安上證180指數增強型證券投資基金。
●跌破淨值
11月21日,對中國基金而言,是一個『黑色』的日子,所有的基金都跌破了淨資產值,一般的折價幅度都在10%左右,基金指數首次跌破了1000點整數關。
而更為惱火的是,基金發行遇到前所未有的尷尬。首先,基金科瑞及基金豐和發行套住了一批保險公司;其後,又有保險公司對基金久嘉認購失去興趣的怪事。
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