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證監會對涉嫌操縱18只股票的涉案機構和個人立案調查。一石激起千層浪,昨日相關個股全數暴跌,其中13只股票封死跌停
惡之為花,濃艷而幽詭,綻開在地獄邊緣。面對『市場操縱』這一伴隨牛市蔓延的惡之花,監管部門決意重手根除,以保護投資者利益,維護『三公原則』。
證監會新聞發言人19日通報,已於近期開展打擊市場操縱的專項執法行動,目前已對涉嫌操縱18只股票的涉案機構和個人立案調查。一石激起千層浪,昨日相關個股除四家停牌外全數暴跌,其中13只股票封死跌停,顯示投資者對莊家操縱股價的厭棄。同時,大部分受到波及的上市公司也集體公告,聲明並未配合操縱股價。
不過,截至發稿時,仍有少數幾家上市公司尚未發聲。記者注意到,對於近期市場操縱所呈現的新特點,證監會新聞發言人19日特別提到了『以市值管理』名義內外勾結、通過上市公司發布選擇性信息進行配合的新型手段。在被『點名』的上市公司中,亦有不斷發布利好信息,同時出現股東或高管高位套現的現象。
如同綻開在地獄邊緣的惡之花,受到操縱的股票和上市公司,雖看似嬌艷迷人,但實際上卻可能使投資者陷入萬劫不復的深淵。在上述18只個股中,有的股價走勢良好卻突然暴跌,有的『致力轉型』卻難見成效,有的籌劃重組卻前途未卜,其魅惑世人的姿態各異,但都同樣包藏著幕後操縱者精心設計的陷阱和圈套。
與早期作風粗放的莊家不同,這些『新一代』莊家操作細膩、伏擊精准,擅長把握題材炒作與概念渲染。可是,當股價漫天飛舞,紕漏也會隨之顯現。
上證報記者對相關18只股票走勢進行梳理,對比市場信息和成交情況,以還原市場操縱的真實情況,探尋隱身幕後的資本勢力。
『上榜』個股遭遇用腳投票
除四家公司股票停牌外,被證監會『點名』的另14只股票開盤便大幅暴跌,截至收盤,除湖南發展跌幅為8.4%外,剩餘13只股票均躺在跌停板上
監管層的『重拳出擊』敲響了市場操縱者的喪鍾。昨日,除四公司股票停牌外,被證監會『點名』的另14只股票開盤便大幅暴跌,截至收盤,除湖南發展跌幅為8.4%外,剩餘13只股票均躺在跌停板上。
在12月19日的新聞例會上,證監會新聞發言人張曉軍通報市場操縱的查處情況,透露證監會近期依托大數據系統,目前已對涉嫌操縱18只股票的涉案機構和個人立案調查。
被『點名』的個股包括中科雲網、百圓褲業、興民鋼圈、山東如意、湖南發展、鐵嶺新城、寶泰隆、寶鼎重工、元力股份、東江環保、中興商業、山東威達、寧波聯合、遠東傳動、科泰電源、新海股份、九鼎新材、珠江啤酒等。
一石激起千層浪。在市場恐慌性砸盤、輿論熱議紛紛之時,部分受波及的上市公司也在忙著推出澄清公告,一方面強調被調查方為公司股票的交易方,而非公司本身;另一方面表態,公司會要求重要股東及高管等利益相關方迅速展開自查。截至記者發稿時,上述18家上市公司中,僅有昨日跌停的中科雲網、鐵嶺新城、寧波聯合和籌劃重大事項仍處於停牌中的中興商業、科泰電源未發澄清信息。
而此前,在相當長的一段時間內,上述18只股票多被認為是熱門題材股,『走勢良好』、『看點多多』是它們的普遍特征。據記者統計,部分相關上市公司甚至還在籌劃重大事項,打算『烏鴉變鳳凰』。而現在,這些上市公司都需要重新審視自己的過去,重新思考未來的重組。一旦其利益相關方涉嫌操縱市場,這些上市公司的重組方案甚至很有可能面臨終止。
『調查波及的個股集體跌停,說明了市場對莊家操縱股價的厭惡,對監管層重拳治「莊」的贊同。而上市公司緊張地發布澄清公告,也說明對監管部門調查的重視。』有市場交易人士對記者表示。這與此前『越罰越漲』的A股奇觀構成了明顯反差。
顯然,這一次,市場回歸了正常邏輯。
巨幅波動幕後有『黑手』
在資金蜂擁而入時,一連串恐怖的下跌將擊破所有幻想;當眾人萬念俱灰驚恐割肉之後,股價又絕地反彈扶搖直上。巨幅振蕩過後,留下了賺得盆滿缽滿的莊家和只剩下一地雞毛的散戶
細看這18只股票,不乏走勢詭異的『妖股』,其幕後操縱者老練而又毒辣,如獵隼般審視著市場上的每一只獵物,等待著最好的時機發出致命一擊。
起先,他們極其有耐心,不放過任何一個機會,運用各種手法實現高度控盤,用資金畫出一道充滿期待的股價曲線。可就在市場資金蜂擁而入,滿心期待分享成長時,一連串恐怖的下跌將會擊破所有幻想。而當眾人萬念俱灰驚恐割肉之後,股價又絕地反彈扶搖直上。巨幅振蕩過後,留下了賺得盆滿缽滿的莊家和只剩下一地雞毛的散戶。
如被稱為『紡織業妖股』的百圓褲業就是典型樣本,在基本面乏力、利好消息缺失的情況下,其用了一年時間實現超過200%的上漲,一躍成為年度牛股之一。『小幅爬昇、成交平靜、毫無利好,三個特點組成了百圓褲業有悖常理的走勢,而這也意味著,它很有可能是一只被高度控盤的莊股。』某私募人士表示。
同樣的情況也出現在了中興商業、泰亞股份等個股身上。走勢穩健、漸趨活躍,市場開始對百圓褲業、中興商業、泰亞股份等期待滿滿。而就在此時,潛伏已久的資金卻開始了大舉砸盤。
如百圓褲業自去年12月2日突然被巨量大單砸至跌停,開始拉開崩盤式暴跌的序幕,短短五天,股價由26.17元跌至17.77元,暴跌近40%。中興商業的情況也好不了多少,今年5月14日,在沒有任何利空消息的情況下,公司股價突然狂瀉,僅四個交易日,就從12.17元跌至8.66元,跌幅接近30%。泰亞股份走勢也與之類似。
『地量上漲之後暴跌收場是典型的莊股特征,莊家往往利用數百個賬戶對一只股票進行控盤,在股價的巨幅波動中牟取暴利。』某私募人士表示。
是誰在控盤?股東榜的變遷或許能給出答案。
如2013年三季報中,一家名為華鼎興業結構化證券投資集合資金信托計劃(下稱『華鼎興業』)在百圓褲業股東榜中初次露面,持有63.28萬股。除此之外,華鼎興業還出現在了泰亞股份的股東榜中,持有102.86萬股。
看似巧合的開始,卻為後來同命相憐的暴跌埋下了伏筆。幾乎與百圓褲業同一時間,泰亞股份也自去年12月2日至6日累計跌幅超三成。兩家公司的龍虎榜數據也驚人一致,長江證券臺州市府大道營業部、財通證券青田前路街營業部、國泰君安溫州江濱西路營業部等均同時大舉拋售百圓褲業、泰亞股份。而截至2013年12月31日,華鼎興業已從兩公司股東榜中消失不見。
與百圓褲業情況類似,中興商業暴跌背後也隱藏著神秘資金的身影。
2014年一季報顯示,華寶信托-時節好雨16號-思考7號A3集合資金信托(下稱『思考7號』)以278.8萬股的持股量晉身十大流通股股東。而就在此之前,思考7號剛剛完成對鐵嶺新城的建倉,截至2013年12月末,其累計持有鐵嶺新城1099.39萬股,佔流通股的3.05%,位居第四大流通股股東。
並不太大的持股量卻在離去時給市場留下太多痛苦。2014年5月,中興商業暴跌之後,思考7號從股東榜上消失;2014年8月,鐵嶺新城連續三日大跌之後,公司三季度末的股東榜中,也找不到思考7號的身影。
利好公告伴隨高位套現
一些上市公司自身恰巧在莊家推動股價逐步攀昇過程中不斷釋放『轉型』利好,被點名的中科運網、興民鋼圈即是其中典型
除了外部資金的翻雲覆雨,一些上市公司自身恰巧也隨著股價逐步攀昇不斷釋放『轉型』利好。如此番被點名的中科運網、興民鋼圈。
從剛開始環保、到後來的影視傳媒,再到互聯網雲計算,中科雲網總是在努力貼近熱點,而在市場資金的追捧下,其股價走勢也『精彩連連』。與此同時,公司主要股東卻開始大舉減持套現。
同樣,興民鋼圈的動作也不小。頭頂『特斯拉』這一火爆概念的光環,興民鋼圈在2013年上半年已經走出了一波不錯的行情。此時,公司的公告似乎為市場的熱捧再添了一把火。去年9月18日,興民鋼圈在宣布牽手北航與巴斯夫進軍汽車復合新材料領域後,突然公告與TRANS TEXS TIRE,LLC簽訂『總金額為516079.20萬美元(折合約317.34萬元人民幣)』的采購合同。但此中明顯有誤,對應317.34萬元人民幣的,應是516079.20美元,雖然公司立刻予以更正,但這一天也是興民鋼圈股價最高點和轉折點,巧合的是,一位公司高管當天還減持70餘萬股。
『上市公司轉型或獲得新訂單肯定是利好,但如果消息不實,就涉嫌利用消息進行市場操縱,這顯然與監管層鼓勵的「市值管理」相悖。』某位市場交易人士表示。
『美妙』K線圖編織羅網
這些莊家有著頗為相似的技巧,對倒交易、虛假申報撤單、尾市拉抬等多種手法的交叉並用,給市場劃下了一幅並不真實的走勢圖
如果說那些翻江倒海、大玩題材的莊家是一條條巨鯊,那資本市場也不乏一些渾水摸魚的小鱷。
在操縱市場的具體操作中,他們有著頗為相似的技巧,對倒交易、虛假申報撤單、尾市拉抬等多種手法的交叉並用,給市場畫下了一幅並不真實的走勢圖,而在這其中,他們非法獲利巨大。
具體來看,新海股份、元力股份等多只個股的行情背後,均出現了或大或小的資金魅影。
今年1月末,新海股份股價在無重大利好消息的情況下悄然啟動,不到一個月的時間內,其股價已從8.59元每股漲至12.95元每股,漲幅超過50%。其間,始終有資金潛行托盤,或是在開盤時大單買入,或是在尾盤時拉昇,將股價一路『護送』至高位。
2月11日,新海股份股價低位運行,其中幾次試圖轉紅也都很快砸下,就在當日即將以下跌收場時,一筆大單直接將股價拉昇了3%,使得向上走勢得以延續。或許是受此影響,新海股份12日放量上攻,收於11.37元,較前一日上漲7.26%。第三天,護盤資金再度出現,在尾盤將股價托起,最終僅小幅下跌0.79%。其後幾天,類似情況不斷發生,一旦賣盤增加,股價走弱,大筆買單會立刻出現,將股價托上『正軌』。
就在市場為新海股份即將成為大牛股而歡呼之時,神秘資金選擇了套現離場。
3月25日開始,新海股份連續下挫,僅四個交易日就跌去了約30%。此後,新海股份繼續縮量走低,在4月底之前就重新回到了此波行情的起點。
值得注意的是,盡管整個過程保持著較高的單日成交量,但是,仔細觀察每日成交,上漲過程中,分時成交量並不均勻,某幾筆大單橕起全天成交量的情況時常發生,而在高位運行和下跌中,反而是小單頻出,分時成交量均勻且分散。
元力股份的情況同樣如此,在2014年一季度的震蕩行情中,其股價多次出現尾市拉昇的情況,將股價維持在相對高位。而一旦格局形成,資金便迅速離場,只留下公司不斷下挫的股價和一眾小散。
『正是這些細微的操作組成了一副看似美好的K線圖,可是這並非公司價值的真實體現,當炒作資金離場之時,相關上市公司將難逃漫漫熊途。』上述私募人士表示。
一度遠離市場視線的『莊家』又回來了,只不過,這次撞在了監管的槍口上。
19日晚間,證監會宣布已對涉嫌操縱中科雲網、百圓褲業等18家上市公司股票的涉案機構和個人立案調查。受此影響,昨日,除兩家公司緊急停牌、兩家公司處於長期停牌外,14家公司悉數暴跌,其中13家以跌停收場。不過,多數上市公司昨日晚間均發布公告,稱市場操縱與公司及控股股東、董監高等無關。顯然,本次嚴打的主要對象是『新莊家』,而非正常合規經營運作的上市公司。
與早期作風粗放的莊家不同,這些『新一代』莊家操作細膩、伏擊精准,擅長把握題材炒作與概念渲染。可是,當股價漫天飛舞,紕漏也會隨之顯現。
上證報記者對相關18只股票走勢進行梳理,對比市場信息和成交情況,以還原市場操縱的真實情況,探尋隱身幕後的資本勢力。