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昨日下午,證監會在例行新聞發布會上表示,正在調查華夏基金涉嫌非法交易股票的行為。事實上,不管是公募、私募還是險資、券商,近期紛紛有投研人員被監管層調查或曝出『老鼠倉』傳聞,一時間資本市場風聲鶴唳。隨著捕鼠風暴逐步昇級,監管層打擊內幕交易的觸角也正向四方蔓延,涉案公司規模、人員的名氣也越發響亮,從市值最大的保險(放心保)公司、管理基金資產淨值最大的公募基金,到名氣最大的私募大鱷等輪番登場
鼠倉1:公募基金
碩鼠:各大公募基金經理
劇情看點:從首例老鼠倉案發至今,18位基金經理獲證監會處罰,公募基金堪稱『碩鼠窩』。
今年注定是一個多事之秋。4月底,海富通基金經理黃春雨因涉嫌老鼠倉被取保候審;5月初,華寶興業基金經理牟旭東涉嫌老鼠倉被協助調查,華夏基金據說也有兩名基金經理被帶走協助調查。昨日,證監會通報了對部分資管機構涉嫌利用非公開信息交易股票的行為進行調查,其中部分賬戶與華夏基金公司的部分賬戶存在關聯,目前正在依法調查過程中。這一消息也印證了此前的傳聞。2013年以來經官方證實的8起老鼠倉案件就有7例發生在公募基金行業;若時間回到更久遠一點,從首例老鼠倉案發至今的8年時間裡已有18位基金經理獲證監會處罰。
市場為何鼠患不斷?暴利是背後的關鍵詞之一。5月9日證監會通報的三起老鼠倉案件中,光大保德信基金、嘉實基金(博客,微博)、上投摩根基金的錢某和歐某某分別獲利160餘萬元和260餘萬元。不過,碩鼠也有失手的時候,最『得不償失』的要算匯豐晉信80後女基金經理鍾小婧了。其因『利用未公開信息交易』被上海證監局取消基金從業資格,並罰20萬元;與此同時,花費324.85萬元累計買入的12只股票,卻最終虧損8.45萬元,真是『偷雞不成倒蝕把米』。值得一提的是,鍾小婧竟是使用自己賬戶、用自己手機同步或略晚於基金買入,操作手法可謂低級。
鼠倉2:私募基金
碩鼠:資本大鱷徐翔、王亞偉
劇情看點:內幕交易調查之火一夜之間燒到了私募,昀灃持有的南風股份(行情,問診) 應聲跌停。
據《中國基金報》本周一報道,監管部門對私募大佬徐翔管理的澤熙投資進行了調查。調查原因或與其旗下產品澤熙6期在東方鋯業(行情,問診)資產重組前精准買入有關。重組停牌公告並停牌至今。僅隔一天,據21世紀經濟報道,曾經的『公募一哥』王亞偉上月也被監管部門約談。原因為在南風股份去年11月25日宣布籌劃重大資產重組停牌的前幾天,王亞偉旗下的昀灃信托計劃大舉突擊買入。
盡管對於被調查事件兩家私募都沒有正面回應且該事件尚無定論,但也讓陽光私募籠罩了一層陰影。
鼠倉3:保險資管
碩鼠:國壽資管、平安資管及太平資管
劇情看點:兩險資『老鼠倉』浮出水面,更多案件線索在調查中。
上周證監會通報,平安資產管理公司原投資管理人員張某某涉嫌利用未公開信息交易股票,涉及交易金額4.87億元,獲利1500餘萬元;5月14日,北京市公安局官方微博披露,擔任某保險權益投資部門總經理的曾某利用所掌控的未公開信息,操控『老鼠倉』非法牟利,趨同交易累計成交金額約2.97億元。盡管官博未具體點名,但據南方都市報報道,『某保險』正是中國人壽(行情,問診)養老保險公司,而『曾某』系國壽養老前權益類投資負責人曾宏,不過其於去年5月已從該職位上離職。
鼠倉4:券商
碩鼠:券商研究員
劇情看點:覆巢之下安有完卵,負責行業研究的券商研究員據傳被查,基金經理避之不及。
據21世紀經濟報道,2013年新財富上榜分析師、負責TMT行業的兩位研究員被監管層實施邊控的消息近日在圈內傳開來。此外,基金公司的買方研究員也被稽查。
作為內幕交易利益鏈條上的重要一環,券商分析師的作用『功不可沒』。從上市公司到券商分析師再到買方機構,形成了一條完整的產業鏈。除了泄密,部分分析師還會利用內幕信息獲利,俗稱『搶帽子』。即在研報或調研信息發布前,分析師自己先於或同步買入股票或者分析師聯合外部私募提前買入要向公募推薦的股票。