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深圳商報記者鍾國斌
隨著監管機構發力,一場史無前例的『捕鼠行動』正悄然向整個資管行業蔓延。涉及基金、保險、私募行業最大一波『老鼠倉』即將現形。
近期匯豐晉信、華寶興業、華夏基金等多家基金公司的基金經理,平安、國壽等保險資管投資管理人員被卷入『老鼠倉』丑聞之中。
5月9日,證監會通報了光大保德信紅利基金原基金經理錢某、嘉實基金、上投摩根基金原基金經理歐某以及平安資管原投資管理人員張某涉嫌內幕交易案件。2013年以來,證監會共受理資管人員涉嫌利用未公開信息交易股票案件線索38件,並陸續啟動調查工作。5月13日,北京警方通報了保險資管負責人曾某涉嫌『老鼠倉』案。
而更多的消息顯示,監管層嚴打『老鼠倉』的風暴,正從公募基金向保險、信托、私募等整個資管行業蔓延。
多家基金公司涉老鼠倉
基金經理涉嫌『老鼠倉』傳聞極少是空穴來風。
近期中槍的基金經理包括匯豐晉信鍾小婧、華寶興業牟某(牟旭東)、華夏基金羅某(羅澤萍),還有海富通的4位基金經理。
除了鍾小婧因有上海證監局的處罰算是板上釘釘,上述三家基金公司均以『不知情』或者『是個人行為,與公司無關』搪塞記者的疑問。
匯豐晉信80後基金經理鍾小婧被譽為『最二』基金經理。鍾小婧買入成交金額達300多萬元,但累計的結果卻為虧損8.45萬元。日前鍾小婧被上海證監局取消基金從業資格,並處以20萬元罰款。
這是近期上海基金圈所傳多起『老鼠倉』事件首次官方處罰。
鍾小婧被罰或意味著監管層『捕鼠』行動將進一步昇級。
接近監管層的消息人士表示,對證券市場內幕交易行為、基金經理『老鼠倉』行為,會裡一向是嚴格執法、『零容忍』,這是一個持續的日常性工作,絕不只是一次『捕鼠行動』。
證監會此前官方證實,今年1月28日離職的中郵基金厲建超已於去年年末立案調查,而去年年末離職的匯添富基金蘇競涉及買入金額高達7.4億元之多。
除了鍾小婧,海富通基金公司原基金經理黃某(黃春雨)、上投摩根基金公司原基金經理歐某(歐寶林)和華寶興業基金公司原基金經理牟某,均被傳已涉『老鼠倉』被立案調查。
隨著監管層打擊『老鼠倉』力度的昇級,北京的基金公司亦未能幸免。
據媒體報道,華夏基金也有兩名基金經理被帶走調查,包括『最會賺錢的5大女基金經理』之一的羅某。
基金保險私募也跑不了
據悉,此次調查涉及案件和協助調查人數有50人之多,除了公募基金經理、基金研究員,還包括其他資管公司,比如保險、信托、私募等。除了基金圈遭遇地震之外,亦傳平安資管、中國人壽和太平人壽三家險資公司也因『老鼠倉』被調查。
5月9日,證監會通報了平安資管原投資管理人員張某涉嫌內幕交易案件,涉及交易金額和獲利金額分別為4.87億元和1500餘萬元。5月13日,北京市公安局通報,2009年2月至2013年5月,擔任某保險公司權益投資部門總經理的曾某利用所掌控的未公開信息,操控『老鼠倉』並非法牟利,趨同交易累計成交金額約2.97億元。
相比險資老鼠倉被查是官方通報,部分未經官方證實卻又在市場傳得有模有樣的內幕交易被查事件則更受市場關注。
本周四,原公募基金『一哥』王亞偉曾掌舵的華夏大盤也被曝出正遭受調查。原因是在相關股票資產重組前進行了交易。比如,在南風股份2013年11月22日停牌前,王亞偉掌管的昀灃信托計劃疑似大舉買進。
此前某媒體報道,監管部門對知名陽光私募澤熙投資進行了調查,原因或與其旗下產品澤熙6期在東方鋯業資產重組停牌前精准買入有關。澤熙投資徐翔對此予以否認。
記者注意到,隨著險資『老鼠倉』被查處,證監會及公安機關查處的證券違法案件已經遍布公募基金、私募基金、保險資管、上市公司、上市公司大股東、券商資管、券商保代、大戶游資等各個市場主體。
『大數據』助力『捕鼠』
證監會稽查技術手段昇級也為打擊『老鼠倉』提供了有力技術保障。
此次涉嫌『老鼠倉』大名單是基於交易所監測到的異常賬戶形成的。交易所通過先進的大數據大監測系統,發現疑點之後將做相關分析和比對,確認異常的直接向證監會有關部門通報,證監會稽查總隊或派出機構稽查部門則介入調查。
博時基金公司的馬樂『老鼠倉』就是源於大數據提供的信息現形。
此次被查華寶興業『老鼠倉』的牟某,也是因為『老鼠倉』賬戶與其管理產品的投資標的高度重合,在獲利報酬輾轉至其本人賬戶時,偵查部門纔正式著手調查此案。據接近監管層的消息人士稱,大數據通過數學模型在海量的交易數據中設置了200多個交易監控規則,有幾十名監控人員實時監控,一旦出現可疑交易,就會觸發監控規則,隨即被監管部門鎖定,再加以交易記錄的調查,交易背後是哪些人或機構在參與,就都一目了然了。
目前滬深兩大交易所對『老鼠倉』等交易行為建立了專項核查和定期報告制度,交易所可以實現實時監控機制、專項核查機制、聯動監控機制、智能化監控機制四位一體的監控體系。
借助互聯網的搜索技術,『大數據』可以將基金經理所提供的所有親屬賬戶納入監控,並對與這些賬戶同時或一定時間上先後買入或賣出的賬戶進行監控,圈定特定賬戶是否存在利用未公開信息交易的行為。
在實施大數據監管之前,金融行業的『老鼠倉』事件基本來源於舉報和監管層現場突擊檢查。
未來,隨著大數據監管與技術的不斷昇級,越來越多的『老鼠倉』會被繩之以法。