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記者昨晚獲悉,10月14日,平安證券接到中國證監會通知,因在萬福生科上市保薦工作中未能勤勉盡責,公司被暫停保薦機構資格3個月,同時罰沒7665萬元收入,該決定從9月24日生效執行。此處罰決定意味着平安證券的保薦機構將於今年年底才能正式恢復。
今年5月10日,證監會在新聞通氣會上宣佈,因萬福生科虛假陳述事件,擬對平安證券給予警告,沒收其萬福生科發行上市項目的業務收入2555萬元,並處以兩倍的罰款,暫停其保薦機構資格3個月。會議同時宣佈了對其他中介機構及相關人員的處罰決定。這是自有保薦制度以來,對中介機構最嚴厲的處罰。平安證券宣佈出資3億元成立專項基金,先行償付適格投資者(即符合條件的投資者)因萬福生科虛假陳述而遭受的投資損失。但對於平安證券而言,證監會暫停其3個月保薦機構資格從何時算起一直懸而未決,隨着昨天處罰決定書的正式下發,平安證券的保薦資格恢復終於有了具體時間表。根據決定生效日期9月24日推算,平安投行將在12月24日恢復保薦資格。
平安證券昨天向記者表示,目前公司各項業務也都在按計劃推進,公司投行也在爲IPO重啓做積極準備。目前已新增和修訂50餘項制度、流程、模板,並通過內控管理系統升級與優化,實現質量控制部門對項目全過程、實時的質量監控,切實加強公司對投行風險的實質性把握和管理。(敖曉波)