|
||||
光大“8·16事件”訴訟案因多地法院的“立案難”而被迫擱淺,著名維權律師嚴義明日前致信最高人民法院院長,懇請其督促下級法院儘快受理、審理。昨天,證監會新聞發言人在例行新聞發佈會上透露,對於光大證券投資者的民事賠償問題,已通報到最高人民法院。司法機關對於光大證券案件涉及民事訴訟高度重視,對涉及的有關訴訟案件準備參照《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》的有關規定予以受理。
該發言人透露,光大證券案件發生後,證監會及時啓動稽查、處罰程序。目前該案已進入行政處罰事先告知程序,下一步,證監會將依照法定程序,儘快作出正式處罰決定。對於投資者的民事賠償問題,《證券法》對內幕交易等違法違規行爲的民事責任作了規定。
根據《民事訴訟法》,民事案件的審判權,由司法機關獨立行使。據瞭解,司法機關對於光大證券案件涉及民事訴訟高度重視,對涉及的有關訴訟案件準備參照《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》的有關規定予以受理。
光大證券“8·16事件”已過去一個多月,儘管證監會官方明確表示,投資者因光大證券內幕交易造成的損失,可依法提起民事訴訟要求賠償,但投資者抱團索賠的情況並不樂觀。率先接受訴訟請求的廣州和上海兩地法院日前分別作出了“駁回起訴”和“尚需研究”的決定,這導致光大烏龍事件訴訟案被迫擱淺。對於法院的決定,市場各方日前紛紛提出疑問。日前,著名維權律師嚴義明致信最高人民法院院長,他指出,在光大證券“8·16事件”上,與證監會相比,怠於立案受理的法院顯然落後了一步,懇請其督促下級法院儘快受理、審理光大證券內幕交易民事賠償案。
浙江裕豐律師事務所高級合夥人厲健律師此前接受北京青年報記者採訪時表示,雖然《證券法》76條明確規定“內幕交易行爲給投資者造成損失的,行爲人應當依法承擔賠償責任”,但由於相關司法解釋遲遲未出臺,導致損失計算方法如何認定等較爲困難。
上海新望聞達律師事務所高級合夥人宋一欣律師也表示,因爲證監會只處罰了光大證券內幕交易,因此賠償問題只能圍繞“內幕交易民事賠償”做文章,但目前又存在三大問題:首先,我國缺失美國式集團訴訟,或者德國式的示範訴訟,只能一個一個提交申請,客觀上增加了維權成本;其次,內幕交易沒有司法解釋,至今爲止,法院只受理了幾十個內幕交易案件,絕大部分由於沒有司法解釋而導致投資者敗訴;第三,假設不是內幕交易,全世界範圍內發生的烏龍指獲賠的案例也很少。他認爲除非設立保護基金,否則此案前景不樂觀。文/本報記者吳琳琳
新聞鏈接
阿里巴巴控股天弘基金有待審批
證監會新聞發言人昨天通報了阿里巴巴擬控股天弘基金一事。該發言人表示,對天弘基金管理有限公司變更股東、註冊資本的申請,中國證監會將在收到其申請材料後按照新基金法和中國證監會的相關規定予以審覈,依法作出決定。
該發言人表示,成爲基金管理公司的主要股東或者實際控制人,應當具備法定條件,並經中國證監會批准。浙江阿里巴巴電子商務有限公司入股天弘基金,需要符合基金法等規定的股東條件,並履行必要的公司內部決策程序和中國證監會的審批程序。
根據新基金法規定,公募基金公司主要股東“應當具有經營金融業務或者管理金融機構良好業績”,要求基金公司股東是金融機構。原全國人大財經委法案室主任、新基金法的修法小組組長朱少平表示,儘管阿里主業不是金融業,但目前有一部分金融業務,亦涉及網上基金業務。具體是否合規,要看監管部門的意見。
此前,有媒體報道天弘基金管理有限公司擬增資擴股,同時引進新股東浙江阿里巴巴電子商務有限公司並實行管理層持股,增資擴股完成後,天弘基金管理有限公司的主要股東將由天津信託有限責任公司變更爲浙江阿里巴巴電子商務有限公司。
超三成IPO企業終止申請
證監會新聞發言人昨天通報,IPO財務專項檢查現場檢查工作已經完成,622家企業提交自查報告,268家提交終止審查申請,終止企業達到了此前上報IPO企業的30.49%。
發言人指出,通過對自查報告的審閱及抽查工作,發現部分企業存在財務基礎較爲薄弱、內部控制質量有待提高、會計處理不恰當、招股說明書財務信息披露針對性不足等情況;部分中介機構在執業過程中未嚴格遵守執業準則,覈查程序不到位,未能保持必要的執業敏感和謹慎性等情況。對這類問題,發行監管部門會通過反饋意見向發行人和中介機構明確提出,要求整改落實。檢查中還發現個別企業存在體外資金循環、虛構交易或代墊成本、虛增業績等違法違規問題的線索。其中,河南天豐節能板材科技股份有限公司、廣東秋盛資源股份有限公司已移交稽查部門,其他涉及弄虛作假的公司,發行監管部門將嚴格對照相關立案標準,符合標準的,將移送稽查部門。
證監會9月份新啓動案件調查39件
證監會新聞發言人昨天表示,繼《關於進一步加強稽查執法工作的意見》發佈後,收到違法違規線索數量持續增加,啓動案件調查數量也有較大幅度增長。9月單月新啓動案件調查39件,爲前8個月月平均數量的1.5倍。近期,證監會按照工作部署,繼續加大對信息披露等違法違規行爲的執法打擊力度。
6家上市公司信披違規被立案調查
證監會昨天正式對外通報對珠海中富、恆順電氣、友利控股等6家上市公司信息披露違法違規行爲及珠海中富的資產評估機構北京恆信德律未勤勉盡責的行爲進行立案調查的情況。
發言人強調,將繼續加大對上市公司信息披露違規行爲的打擊力度,同時加強對相關中介機構執業行爲的監督檢查,一旦發現涉嫌違法違規的,證監會將嚴肅查處。
證監會將對基金管理子公司放松管制
近期有媒體報道,有幾家基金管理公司子公司業務被強制叫停,對此,證監會新聞發言人表示,關於對基金管理公司子公司的監管問題,將按照“放松管制、加強監管”的總體監管思路。
證監會根據《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》、《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》等相關規定,對基金管理公司子公司實施監管,要求基金管理公司子公司建立科學完善的公司治理,實施有效的風險管理和內部控制機制,保持公司規範有序運作,依法穩健經營。
下一步,證監會將注重對基金管理公司子公司進行事中事後監督檢查,強化風險控制,加強違規處罰,注重行業自律。