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據《華爾街日報》中文網報道,據知情人士透露,美國司法部調查摩根大通公司涉嫌操縱美國能源市場的部分重點內容是,該行僱員是否在以前的調查中欺騙了監管部門。
不清楚被盯上的是哪位僱員,但一位瞭解調查的人士稱,調查者將審查參與美國聯邦能源監管委員會(簡稱FERC)面談的所有相關僱員的證言。
據知情人士透露,摩根大通與FERC7月份達成了總額4.10億美元的民事和解,之後司法部在近幾個月中開始了刑事調查。上述和解針對的是摩根大通涉嫌在爭取電力合同的同時採用“操縱式競標策略”。上述人士透露,美國聯邦調查局(FBI)也參與了刑事調查,調查由紐約南區聯邦檢察官Preet Bharara負責。
作爲與FERC和解協議的一部分,摩根大通未承認存在失當行爲。
一位知情人士稱,FERC的執法人員3月份向摩根大通下達通知,指稱該行大宗商品部門負責人Blythe Masters和其他三位僱員在就各種能源交易方案及方案背後策略的宣誓作證時進行了虛假陳述。
一位瞭解該案情況的人士稱,FERC決定不追究Masters和另外三位僱員的個人責任,但司法部正在調查這些僱員是否阻礙了FERC的調查。
摩根大通的一位發言人不予置評。Masters也不願通過發言人置評。摩根大通以前曾表示,該行僱員在宣誓作證時從未撒過謊。
司法部的這項新調查彰顯出,隨着監管機構和政府針對銀行在住房市場滑坡和金融危機期間的行爲展開一系列調查,摩根大通面臨的法律困境日益加劇。目前,司法部至少還有七項針對摩根大通的調查正在進行當中。