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爆料人稱,“丙類戶線索都是可以查實的,監管層那已有數據。”但證監會告知無法給予回答。
5月17日,記者收到相關爆料人短信,稱“審查及自查發現,大連銀行丙類戶在2010年10月通過中間機構從農銀匯理基金公司以非常差的低價格買入10營口債,獲利200多萬元,基金購買人相應損失200多萬元。”
就在此前一個月內,記者得到另一線人爆料,稱農銀匯理總經理許紅波被發現在北京購買經濟適用房,此事經過多方調查並無實質證據,但我們不禁要問,爲什麼每次都是農銀匯理?
股基債基均持有10營口債
這是繼萬家和易方達之後,市場爆出的第三個基金公司捲入債券丙類戶的案件。
2010年的發行資料顯示,10營口債券爲10年期浮動利率債券,發行規模爲人民幣20億元,每張面值100元,共計發行2000萬張。同時設置本金提前償付條款,即在本期債券存續期後五年,每年分別按照債券發行總額20%的比例償付本金。
該爆料人在消息中亦稱,農銀匯理和大連銀行丙類戶交易時間爲2010年10月,但記者查閱資料後發現,農銀匯理自2008年3月8日成立後,至2010年10月,旗下共有7只基金(A、B類分開計算)。而在這7只基金中,僅有農銀匯理平衡雙利和農銀中小盤( 愛基, 淨值, 資訊)在2010年持有10營口債。
但蹊蹺的是,無論是農銀匯理平衡雙利還是農銀中小盤,2010年一季報中並無10營口債的相關信息,直到二季報中,纔出現了10營口債的身影,並且還成爲農銀匯理平衡雙利的第一大重倉債券,持有數量爲60萬張,持倉總市值達到6109.2萬元,佔基金資產淨值的3.83%,而農銀中小盤則持有80萬張10營口債,佔比達到0.93%。然而三季報中已無10營口債的身影。
“如果是在10月份交易,三季報中不應該沒有數據。”業內人士分析。
記者就此問題追問了爆料人,其稱,“這些線索都是可以查實的,監管層那已有數據。”
但當記者多次撥打證監會電話卻無奈地被告知無法給予回答。
“聽說差價在10元以上,一口氣清空140萬張的話才能達到200萬元的獲利。”滬上一基金公司人士表示。
其認爲,此次應該不光農銀匯理平衡雙利涉及,就連股票型基金農銀中小盤也有涉及,“股票型基金配置債券有的時候也會有丙類戶的存在,雖然看起來佔比不大,但是由於基金總量大,有的時候規模也是比較客觀的。”
亦有業內人士向記者表示,以前業內曾傳過此次事情,沒想到如今又再次被提起。“看來股票基金除了查老鼠倉外,還得查其中的債券交易,真是防不勝防啊。”
農銀匯理官方沉默
可見的是,自2010年年初以來,農銀匯理基金公司共發佈17次基金經理變更公告。Wind資訊統計顯示,其中涉及債券投資的離任基金經理共計4名,而完全離開農銀匯理基金公司的基金經理有兩名。不過亦有業內人士稱,在基金界,股票型基金的債券部分歸債券經理管理已成慣例,這些基金經理信息未必會在公開信息中披露。
業內多名人士也曾表示,涉案基金經理業內一直都有傳,但是沒有一個確鑿的答覆。
記者隨即致電農銀匯理詢問,公司相關人士稱對於此事,公司目前不做任何回覆。
然而就在幾天前,農銀匯理曾回覆媒體稱公司自查之後,認爲在2010年10月份沒有發生買賣10營口債的交易,且截至目前沒有發現公司旗下基金在債券交易過程中存在利益輸送的行爲。
記者查閱了2010年農銀匯理旗下基金業績表現,並未發現異常。
滬上一傢俬募債券研究員向記者透露,“既然是丙類戶,肯定是看不到具體細節的,就像此前被抓的鄒昱,你到現在能夠知道他具體做了哪些交易嗎?”
業內人士也向記者透露,此次交易更有可能出現在一級市場。
在爆料人的消息中,矛頭更是直指當時農銀匯理的董事長楊琨。值得注意的是,就在去年楊琨被有關部門帶走調查,但多名業內人士向記者表示,估計與此事無關。