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萬家基金固定收益總監投資總監、招牌基金經理鄒昱因涉債券代持和利益輸送,被監管機構調查。據悉此次是央行聯手證監會一起出動調查,去年到今年鄒昱代持規模放大了整整一倍,業內預計或因後續申購資金不足導致無法接回放出去的債券而出事。
萬家基金管理有限公司昨日發佈公告稱,鄒昱因個人原因無法履行基金經理職責。鄒昱所管理的三隻債券基金已分別指定其他基金經理進行投資管理,萬家歲得利債券基金和萬家添利分級債券基金的基金經理將由朱虹接任,萬家14天理財債券基金的基金經理將由孫馳接任。
萬家基金昨天下午通過官方微博迴應稱,公司截至目前並未接到任何監管機構的調查。鄒昱因個人原因無法履職,只涉及個人問題,鄒昱本人目前是否存在違法違規行爲還有待覈。
成交額放大10倍
鄒昱領銜的萬家添利基金是一隻封閉型基金,2013年6月份封閉期滿。而在封閉期間,添利A自基金合同生效日起每滿半年開放一次申購贖回,添利B在深圳證券交易所上市交易。封閉期屆滿後,基金轉爲上市開放式基金(LOF)。
儘管萬家基金在公告中稱上述三隻基金及該公司所管理的其他基金均未發生鉅額贖回,但是4月15日下午14點17分開始,萬家添利B成交量大幅放大,而成交價格也開始反常態地跳水。當日,萬家添利B最高價格與最低價格之差爲4%,而在前一日,這個數據只有0.8%。4月15日的價格變動幅度是前一日的5倍。而4月15日成交額近1個億,是前一日成交額的10倍。
受市場傳聞鄒昱被調查影響,萬家添利B昨天開盤下跌4.57%,隨後逐漸回升,截至收盤,上漲1.58%,全天成交創出2.7億的天量,換手率達62.58%。
禍起“代持養券”
所謂“代持養券”,是指投資機構以現券方式賣出債券後,跟交易對手私下籤訂協議,在將來某一時點以接近當初成本價重新買回該筆債券。以買回債券的期限進行劃分,期限較短的稱爲“代持”,不斷滾動續作、期限長達數月甚至數年的稱爲“養券”。
知情人士透露,代持養券在業內並不少見,但鄒昱算是做得比較過分的,從去年到今年其代持規模放大了整整一倍,但其後續申購資金沒有大量進來,導致接不回放出去的債券而崩盤。
不少業內人士認爲,鄒昱涉案是否存在利益輸送是關鍵,如是違規養券不會嚴判,頂多離開業內,如利益輸送則要坐牢。不過有極端觀點認爲,只要是代持養券,通常涉及就利益輸送,否則誰也不會冒風險白乾。
曾是公司招牌
鄒昱是萬家基金的招牌基金經理,離任前擔任萬家基金固定收益總監投資總監、萬家添利債券基金和萬家14天理財債券基金基金經理。
作爲公募基金界80後基金經理,他從2009年起擔任萬家添利基金經理,今年3月剛剛卸任。根據年報,持有萬家添利最多的三家保險公司分別爲中國平安、太平洋、新華人壽。萬家添利截至四季其份額共計19.15億份,規模爲21.69億元。
萬家基金近年來其貨幣基金因表現搶眼,一直備受市場推崇,去年業績排名同類產品第1的萬家貨幣基金收益率達到4.45%,遠超一年期定存利率。新浪、財新
萬家基金固收部 陷入混亂
進一步觀察不難發現,萬家基金固定收益部人才嚴重告急。此前的情況是,固定收益部投資總監鄒昱管理了萬家添利分級、萬家歲得利債基以及萬家14天理財等三隻產品;孫馳管理了萬家歲得利、萬家貨幣、萬家增強債等三隻產品;朱虹管理了萬家穩健增利、萬家恆利等兩隻產品。
此次人事變動後,孫馳和朱虹將分別成爲“一拖四”基金經理。這側面印證了萬家基金固定收益部一直人才飢渴的傳言。有消息稱,鄒昱此前一直試圖招兵買馬但並未有結果,而其本人MSN則一直打出招聘固收人才旗號。
暫時“無首”的萬家基金固定收益部,11只固定收益產品投研決策人離席,兩位基金經理管理八隻基金,面對如此混亂的局勢,萬家旗下產品績優基因能否保持有待觀察。記者鄒昱