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一隻股票復牌連續“三跌停”,直接拖累了上百隻基金的業績表現。昨日,受益CPI數據低於預期,A股市場跳空高開,盤中漲幅一度達到1%左右。在此帶動下,此前連續三天跌停的永泰能源(600157,股吧),儘管昨日終於打開跌停,但已讓衆多基金叫苦不迭,而南方開元300ETF更是引來一片指責。
基金浮虧超過8億元
經歷了三個跌停後,永泰能源終於沒再跌停,但基金的損失已經不小。
昨日,永泰能源一大早跳空低開,但讓投資者欣慰的是,它沒有再次跌停並直到收盤,當日收盤跌幅爲2.95%,收盤報價爲每股9.55元。這樣算下來,從2月19日當天停牌跌停計算,永泰能源4月3日、4月8日復牌連續兩個交易日跌停,迄今累計跌幅已經達到29.21%。從二級市場來看,永泰能源的股價從停牌前的13.49元,一路下挫到昨日收盤的9.55元,每股大幅縮水3.94元。
來自WIND資訊的統計數據顯示,截至2012年12月31日,基金總共持有永泰能源的數量達到2.05億股。如果今年以來沒有減持,那這樣算下來,基金整體浮虧高達8.08億元。想想只是四個交易日的浮虧,基金這樣的損失確實很大。
上百隻基金躺着“中槍”
而從去年底的數據來看,持有永泰能源的基金數量並不少,其中很多是重倉持有。儘管永泰能源的年報尚未披露,但基金年報已經泄露了持股量。同樣是來自WIND資訊的統計數據顯示,就在2012年年報中,有122只基金持有永泰能源,多隻基金持股量更是在1000萬股以上。
其中,交銀施羅德成長(519692,基金吧)以1170萬股的持有量,在上述所有基金中持有的永泰能源最多。緊隨其後的是東吳行業,同期持股量也達到1150萬股,而在減持1900萬股之後,廣發大盤成長(270007,基金吧)目前仍以1100萬股的持有量,在上述所有基金中排名第三位。很顯然,廣發大盤(270007,基金吧)成長之前持有量一度達到3000萬股,這在之前絕對是永泰能源的前十大流通股東。換一個角度來說,上述三隻基金近期浮虧也比較大,同期浮虧應該在4000萬元左右。
同時,交銀施羅德穩健(519690,基金吧)配置、德盛小盤精選(257010,基金吧)、交銀施羅德先鋒(519698,基金吧)、交銀施羅德精選(519688,基金吧)、中海優質成長(398001,基金吧)、海富通風格優勢(519013,基金吧)、海富通股票(519005,基金吧)、中海能源(398021,基金吧)策略、大成景陽領先(519019,基金吧)等基金,同期持股量也比較大,持有的永泰能源均在500萬股以上。從公司層面來看,交銀施羅德、中海兩家公司持有的永泰能源相對較多,受損失自然也會大一點。
南方開元300ETF換購惹爭議
而在此過程中,南方開元300ETF基金也捲入其中。公告顯示,由基金開元“封轉開”而來的南方開元300ETF,將於4月11日上市,而在公告中,投資者發現其第一重倉股由中國重工(601989,股吧)變爲永泰能源,而從1610萬股的持有量來看,南方開元300ETF最近浮虧就超過6000萬元。更爲重要的是,投資者懷疑,南方開元300ETF持有的永泰能源,不是從二級市場購買,而是從大小非手中換購而得。換句話說,就在永泰能源停牌期間,有機構利用ETF基金自身贖回的換購機制,巧妙賣出永泰能源。如果真是這樣,那南方開元300ETF的持有人無疑成了最大受害者。
對此,南方基金昨日專門給出書面迴應,基金管理人會根據最後股票的換購申請總體情況,綜合考慮各成份股的估值、流動性、佔基金總體比例等多方面因素,判斷是否需要拒絕過多的單隻股票的換購,南方也據此拒絕了部分客戶數億元的個別股票的換購,因此接受的換購股票均經過審慎考慮,並將其佔基金淨值的比例控制在合理範圍內。對於永泰能源,南方基金從投資價值的角度來分析,在其接受換購的時點,永泰能源的停牌是爲了做資產注入,具有投資價值。至於永泰能源復牌下跌,南方認爲,主要還是停牌期間市場下挫,而其增發股解禁與此也有關係。
[新聞鏈接]
2013年4月1日,博時深200ETF基金經歷恐怖一幕:該只ETF在開盤1小時內遭套利者洗盤,所有份額被全部申購又全部贖回,原因是該只ETF將其成份股美的電器(000527,股吧)現金替代通道打開,套利者將強勢漲停無法買入的美的電器全部套走。博時深F200ETF因成分股“美的電器”復牌後價格波動較大,暫停一級市場贖回,但對持有人的損失已經無法挽回。