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櫃檯交易業務將以協議交易爲主,同時嘗試開展報價交易或做市商交易機制
21日,中國證券業協會發布《證券公司櫃檯交易業務規範》(簡稱《業務規範》),並自發布之日起施行。同時海通證券、國泰君安證券、國信證券、申銀萬國證券、中信建投證券、廣發證券、興業證券等7家證券公司正式開始啓動櫃檯交易業務試點。
中國證券業協會有關負責人指出,證券公司櫃檯交易市場明確定位於私募市場,是證券公司發行、轉讓、交易私募產品的平臺。櫃檯交易客戶以機構客戶爲主,各證券公司制定了相應的櫃檯交易適當性管理制度,根據不同產品制定了不同的投資者准入標準,並通過建立客戶分類和產品風險評級制度,實現不同風險偏好的客戶和不同風險級別的產品之間的匹配。
記者瞭解到,10月份,海通證券等9家證券公司向協會提交了櫃檯市場建設實施方案。經過協會組織的專業評價,認爲7家證券公司的方案較爲成熟,可行性和可操作性強。目前,7家證券公司的櫃檯市場實施方案已經獲得備案確認。
《業務規範》明確,證券公司櫃檯交易是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或爲投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行爲。(下轉A2版)