|
||||
日本證券業協會16日宣布對涉及內幕交易的日本最大券商野村證券公司處以3億日元(約合400萬美元)業內罰金。
這是迄今日本證券業協會對會員券商下達的最高處罰金額。日本證券業協會表示,野村證券未能充分掌握法人相關信息和證券業務營業實況,沒有發揮公司內部監管功能。協會還要求野村證券制定改進措施並報告整頓結果。
日本證券交易監管部門此前的調查顯示,野村證券在擔當東京電力、瑞穗金融集團、國際石油開發帝石三家企業的股票增發承銷商時,其內部營業人員向個別金融機構和基金投資人士透露內部信息,導致出現一些不正當股票交易。(記者馮武勇)
|