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對券商而言,2012年的10月將是一場大改革的開始。
9月27日,中國證券業協會召集22家券商舉辦『證券公司五大基礎功能發展專題研討會』。次日,監管層召集12家大型券商負責人進行閉門會議。
參會人士向記者透露,監管層明確表態將推出備案制,進一步深化行政許可申請改革,並鼓勵券商在創新業務方面先行先試。這也意味著備案制將不僅僅局限於資產管理業務,而是惠及券商多項業務。
『會議上監管層表態,新政已經進入操作層面,但不允許我們對外透露過多細節。』某大型國有券商負責人告訴記者。
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此外,記者從參會券商調研獲悉,上半年創新大會後推出數十項具體政策征求意見稿都已完成最終定稿。
『此前很多大框架都明白,但是沒有具體政策細則,這次重點就是要把細則公布,節後開始密集推出。』北京某券商參會代表表示,這與此前業界普遍預期的新政10月份推出基本一致。
據透露,集合理財產品備案制、券商新設網點全面開放等將率先推出,《證券公司代銷金融產品管理規定》和《非上市公眾公司監督管理辦法》等政策則有望隨後推出。
在參會人士看來,最關鍵的措施是,證監會以備案制推動的行政機構許可申請改革。
『備案制不僅僅惠及資產管理業務,而是惠及多項業務,比如網點設立、業務創新都可以只備案,而無需通過繁瑣的行政審批來推動。』上述上海券商負責人表示,『備案制是逐步啟動的,配合著創新政策發布,不會同一時間全部公布。』
據了解,備案制將直接作用於券商五項基礎功能性業務,即交易、托管結算、支付、融資和投資五項基礎功能。
隨著新政推出的腳步臨近,不少先知先覺的券商也開始重啟創新業務籌備。
『新政受益最大的業務是資管,各家券商都在進行產品創新。』浙商證券資產管理部副總經理周良表示。
『涉及資管的三個政策都將正式公布,原本行情不好之下,資管人士的心態很多都處於休息狀態,現在要開始加班加點准備新業務。』光大證券資產管理公司負責人表示。
據《證券時報》