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慘淡的業績成了2011年中國資本市場最爲深刻的烙印,在業績之外,還有一些給人留下深刻印象的人和事。他們在改變自己的同時,也在改變着資本市場。
散戶——憤懣離場
作爲中國股市的參與者,在信息不對稱的資本市場,散戶往往是後知後覺的代名詞。
截至2011年12月23日,上證綜指全年下跌21.48%,深證成指更是跌去了27.95%。根據財匯統計,這一成績在全球25個主要股指中名落孫山,僅僅是好於阿根廷Merval指數。
接近年底A股迭創新低,上證綜指更是以2149點的新低創下了近3年來的新低。而與此同時,更多的投資者在憤懣之中選擇離場。
無論是消息、政策還是技術面,在A股的頹勢面前,都顯得微不足道,更多散戶成了“殭屍”戶。
中登公司最新公佈的數據顯示,12月12日-16日的一週時間內,參與交易的A股賬戶數爲761.48萬戶,僅佔期末有效賬戶數的5.4%。
除了股市,基金也是全軍覆沒。統計顯示,截至12月初,今年以來有可比數據的681只基金,收益率最高的一隻債券基金僅有5.5%的回報率,639只基金從年初至今是負收益,其中虧損最多的超過55%。
高慶昌——“一墜皆驚”
上市公司作爲資本市場的主體,無疑是各方關心的焦點,業績、股價歷來備受投資人關注。在接近2300家A股上市公司的各類大小新聞裏,一個上市公司董事長的突然墜亡成了當時的焦點,遠遠超出其上市本身。
5月20日萬昌科技登陸中小板,然而就在4天之後,公司董事長高慶昌在沒有任何徵兆的情況下,從其居住地墜亡。
一時間,各種消息、各種猜測蜂擁而至——“六年不開股東大會,不分紅,不披露經營業績”遭舉報“患抑鬱症、長期服用藥物”……最終經警方調查確認,排除他殺,系自殺。
然而由此引發的風波並未停息。山東華冠股份有限公司股東艾羣策以“涉嫌掏空其他公司資產”、“1000萬元補償協議”等爲內容高調爆料,讓高慶昌和萬昌科技一度成爲市場關注的焦點。
但隨着艾羣策的質疑遭上市公司否認,高寶林子承父業,繼承萬昌科技的相關股份,整個事件也逐漸平息。而隨着萬昌科技半年報的披露,高慶昌的遺產歸屬逐漸明晰。高慶昌兒媳於秀媛成爲萬昌科技新任董事長。高慶昌之妻王素英成爲淄博萬昌集團有限公司實際控制人,淄博萬昌富宇置業有限公司由高慶昌之子高寶林及其妻子於秀媛控制。
律師團——反證券欺詐在今年的證券市場裏,還活躍着這樣一個羣體,他們擁有專業知識,他們用法律的武器來捍衛資本市場中投資者的利益。
2011年11月,在北京成立了反證券欺詐律師團,北京市敦信律師事務所,北京市中銀律師事務所、北京市建誠律師事務所等多家律師事務所均有專職律師參與工作,律師團聘請國內知名證券法專家、會計師事務所、資深投行人士爲顧問,並採取開放式架構,向全國甚至世界範圍內有志於在反證券欺詐領域發展的律師開放。
這一律師團旨在通過個案處理滿足或支持投資者的利益訴求,使證券欺詐違規者付出高昂的代價,從而維護證券市場秩序。他們強調的是:證券市場,不僅僅是上市公司的融資市場,更是廣大中小股民的投資市場。希望成爲中小股民投資的守護者,希望通過自身的努力,讓違法者最終承擔相應的法律責任。
律師團的第一個目標就盯上了五糧液——“凡2007年11月30日至2009年9月9日期間曾經交易過五糧液股票(包括買入或者賣出)並存在虧損的投資者,均可向律師團提交訴訟材料,由律師團根據交易情況判斷投資者是否符合起訴條件。”
而紫鑫藥業、勁嘉股份也在律師團的維權之列。
除了監管機構更爲嚴格的監管,來自市場,包括律師在內的專業力量,也將推動整個資本市場進入一個更加健康的發展階段。
郭樹清——新掌門新期盼
回顧2011年的中國資本市場,不得不提證監會新任主席——郭樹清。雖然從他10月底上任至今只有兩個月不到的時間,但一系列舉措的推出,無疑給市場很多新期盼。
從分紅制度的改革、創業板退市制度的方案徵求意見到多管齊下逐步改變高市盈率發行股票的局面,研究加大鼓勵長期資金入市政策,一系列接連出臺的政策,在向資本市場的頑疾開刀。
除此之外,一場資本市場的“整肅風暴”更是全面鋪開——“對內幕交易和證券期貨犯罪始終堅持零容忍的態度,發現一起堅決查處一起,並將繼續改進監管手段和方式,嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規行爲。”
接下來一連串大案要案浮出水面:平安證券兩位保代資格被撤銷,勝景山河IPO的保薦人平安證券,以及終審會計師事務所和律師事務所被出具警示函。
證監會宣佈解聘第三屆併購重組審覈委員會委員吳建敏,證監會稱其在借用他人賬戶持有ST聖方股票的情況下,並未申請回避,反而參加了對ST聖方併購重組的審覈。
之後,證監會有關部門負責人向媒體通報了6起證券市場違法違規案件的查處情況。其中包括一起迄今查處規模最大、有組織有預謀的“搶帽子”操縱案件,該案涉及552只股票,累計交易金額高達571.76億元,非法獲利4.26億元。
誠信,作爲資本市場的根基,無疑是最需要保護和尊重的。證監會相關負責人也表示,“十二五”期間,證監會將繼續把資本市場誠信建設作爲一項基礎性重要工作來抓,努力形成誠信制度健全、誠信記錄全面、失信懲戒有力、信用服務配套的資本市場誠信體系,從整體上優化資本市場的誠信環境,提高資本市場的誠信水平。(據新華社上海12月26日電)
李旭利——“碩鼠”再現
說到資本市場,不得不提的一個羣體就是基金經理們。高壓、高薪的他們無疑是資本市場廝殺的主要力量。
然而,在鉅額的利益誘使之下,總是有將職業操守拋之腦後、以身試法者——李旭利就是其中之一。
作爲前交銀施羅德基金投資總監,李旭利被證實在8月22日被上海警方帶走調查並被刑事拘留。
李旭利的公開履歷顯示,1998年至2005年曾任職於南方基金管理有限公司,2005年,李旭利加入交銀施羅德基金管理有限公司。2006年6月14日至2007年7月3日擔任交銀施羅德穩健配置混合型證券投資基金基金經理。此外,李旭利還擔任了交銀施羅德基金管理有限公司投資總監。
證監會日前正式披露了李旭利“老鼠倉”一案的進展。經查,2009年2月28日至2009年5月25日期間,李旭利利用職務便利,通過其實際控制的兩個證券賬戶,先於或同期於其管理的基金買入或賣出相同股票2只,並非法獲利1000餘萬元。證監會有關部門負責人表示,待該案司法判決後,證監會將對李旭利涉及的行政違法事項作出處理。而另一基金經理“老鼠倉”案的主角許春茂已於近期獲刑並被處以罰金。
等待這些“碩鼠”的將是嚴厲的處罰,而掃除“碩鼠”是人心所向。
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