|
||||
日前,一封自稱興業證券內部員工的舉報郵件引起了業界的軒然大波。該舉報郵件稱興業證券信息技術部副總經理肖俊光涉嫌老鼠倉操作,並提供了詳細的興業證券自營賬戶買賣股票交割清單等證據。
昨日,興業證券發表聲明稱,肖俊光違反相關法規的規定,用其家屬名義開立股票賬戶進行股票交易的情況屬實,系其個人違規進行股票交易行為。目前興業證券已經決定撤銷其行政職務,暫停其工作,並將進一步深入調查,調查清楚後,將根據相關規定進行嚴肅處理。
據了解,該份舉報郵件指出信息技術部副總經理肖俊光借他人名義持有、買賣股票,並且利用崗位特殊權限查詢跟蹤公司自營賬戶進行股票買賣操作,買賣股票的交易行為和興業證券自營賬戶的交易行為完全一致。公司『執業人員行為准則執行情況檢查工作領導小組』知曉此事後不僅沒有采取任何措施,甚至公司內部有組織地開始進行偽造數據銷毀證據等行為。
對此,昨日興業證券也表明立場,『公司沒有收到內部員工的舉報,更不存在有組織地偽造數據銷毀證據的行為。』並表示,公司目前按照中國證券業協會《關於組織開展證券業從業人員執業行為准則執行情況檢查的實施法案》的通知精神,正在組織進行從業人員執業行為的檢查,目前正處於自查階段,在下階段檢查工作中,公司將充分吸取本次事件的教訓,更加嚴格按照國家有關法律法規規定和本次檢查的具體要求,加大檢查工作力度,並加強員工的教育和指導,堅決杜絕類似現象的發生。
據了解,肖俊光事件並不是特殊個案。由於證券公司自營、資產管理等業務下單均需要通過IT部分,因此這些部門的相關人員就掌握了大量的市場交易信息。雖然相比基金而言,券商的自營或資產管理的資金規模並不大,不至於影響大盤走勢,但對操作當日對於具體某只股票的走勢還是會產生一定影響。因此,違規人員利用職務之便進行交易也成為了『潛規則』。
『利用家屬名義開設股票賬戶進行交易其實很難查清。』一位業內人士告訴記者,『如果沒有確鑿的證據,當事人是完全可以撇清楚的,這個執行力是非常弱的。因此肖俊光事件絕對不是個案。』按照規定,證券公司員工及其直系親屬均不能開設證券交易賬戶,但目前證券公司的監管重點大部分也僅限於下屬員工不得開設證券賬戶。
同時,也有業內人士指出,無論是中國的基金公司還是證券公司,那些所謂的『老鼠倉』事件大部分是內部知情人士反目的結果,有的甚至還是家人、妻子、情人反目的結果,而這一次,興業證券的『老鼠倉』同樣是遭內部知情人舉報,不排除是內部矛盾激化的結果。
請您文明上網、理性發言並遵守相關規定,在註冊後發表評論。 | ||||