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全國政協委員、中國證監會主席助理朱從玖昨日表示,今年證監會對IPO和再融資兩《辦法》的修訂,有利於發行人進一步明確預期。
朱從玖說,兩個《辦法》的修訂過程中,將充實4年來證監會發審工作中有代表性的工作經驗,並實現『兩個統一』。其中,內部統一,就是進一步厘清發審標准,確保從初審到發審委審核保持一致標准、一致邏輯;外部統一,則強調發行人、保薦機構和執業中介機構的工作,與發行審核的邏輯要保持一致,且工作標准、工作要求要保持一致。
『兩個統一』實現後,既有利於提高中介機構的執業水平,更有利於提高發行行為的可預期性。『發行人可以在申請早期就能夠對發行上市是否存在根本性障礙做出明確預期,這樣就可以通過監管規則的完善節約不必要的社會成本,並提高效率。從現在中小板的情況看,即便我們做了較長時間的工作,否決率還在10%左右,這一方面體現出我們嚴把質量關,另一方面社會也確實付出了成本。』
朱從玖坦言,與市場的發展階段相應,目前我國發行審核監管體系也處在『新興加轉軌』的發展階段。『這個階段要求我們完善大量工作。很多人關心核准制向注冊制的發展,其核心問題就在於,監管部門對公司發行上市的審核,是應更多著眼於實質判斷,還是更多著眼於形式性的、合規性的審核,並將其他問題交由市場去判斷。』
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