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1月5日下午,深圳新華保險大廈8樓808室,深圳市三羊資產管理有限公司(以下簡稱三羊資產)的辦公室內,前臺空空,多個位子不見人影,只有三個工作人員。這與半年前,一次擬擴招13名員工如日中天的聲勢相比,顯得冷清了許多。
去年年末,深圳證監局曝光的不具有合法證券經營業務資質的機構36家名單中,在陽光私募中處於第一梯隊的『三羊資產』赫然在列,兩天後,華潤信托發布公告稱終止三羊資產管理的全部信托產品。而私募界內的傳聞則稱,三羊資產董事長林少立可能『涉案』。昨日,華潤信托回應稱,此次清盤並非華潤主動清盤,目前市場上沒有任何機構收到三羊資產掌門人林少立涉案的文件。
對於三羊資產何以被列入黑名單,深圳證監局給出的理由是『不具有合法證券經營業務資質的機構』,消息人士透露,三羊從事的Pre-IPO業務產生重大虧損,導致客戶投訴到證監局。一時間,三羊資產旗下產品的清盤真相撲朔迷離。
遭遇清盤震驚業界
2009年12月31日,華潤信托上發出了終止三羊卓越系列信托計劃的公告。
華潤深國投信托有限公司的公告稱,三羊卓越系列信托計劃的投資顧問深圳市三羊資產管理有限公司向我司提交了辭任申請,為維護投資者利益,公司根據《中華人民共和國信托法》、相關法律法規的規定以及信托文件的約定,將於2009年12月31日終止三羊卓越系列信托計劃。
涉及的三羊資產管理的四期產品除三羊1期成立於2008年10月7日,存續期滿一年外,其餘3期產品均成立於2009年,其中三羊4期成立於2009年9月1日,存續期不過纔4個月。
三羊資產公司網頁上披露的四只產品的最新淨值顯示,四只產品的淨值分別為135.26、102.56、97.67、106,除了第三期產品略微虧損外,另外三只均實現了正收益。
市場上披露的公開信息顯示,三羊資產成立以來,先後和江蘇省國際信托投資有限公司和交銀國際信托有限公司合作推出了系列證券投資資金信托計劃,目前管理資產規模15億元。包括星石投資、從容投資、武當資產、重陽投資等陽光私募在內,國內躋身10億元俱樂部的私募機構並不多見。
『林少立的資產規模與管理的團隊都屬於陽光私募的第一梯隊,突然遭遇清盤著實讓私募界震驚。』昨日下午,一位長期跟蹤中國陽光私募發展的研究人員告訴記者。
林少立去向成謎
在三羊資產4只產品悉數遭遇清盤的同時,三羊資產管理有限公司董事長兼總裁林少立的去向自然成為關注的焦點。
有媒體報道稱,林少立可能『涉案』。但這一消息尚無法證實。昨日,記者連續多次撥打林少立手機,均被告知手機暫停使用。記者聯系到幾位比較熟悉林少立的私募人士,但均表示無法與林本人取得聯系。
林少立的履歷表顯示,林少立早年投身券商機構,後來成為公募基金經理;像多數公募基金經理一樣,功成之後,轉投私募行業。林少立具有12年證券基金從業經驗,歷任君安證券有限責任公司及國泰君安證券股份有限公司研究所研究員、研究所市場部經理、證券投資管理總部高級投資經理、資產管理總部高級投資經理;華夏基金管理有限公司基金管理部高級研究員;北京富瑞達資產管理有限公司副總裁;泰信基金管理有限公司投資決策委員會委員、投資總監、泰信先行策略基金基金經理、泰信優質生活基金基金經理。
2007年5月,林少立領銜的深圳市三羊資產管理有限公司正式成立。熟悉林少立的人都知道他的『猴子理論』和『羊群效應』,他喜歡用這樣一些比方來闡述投資的個性化。他希望自己面對市場的時候,『做一只特立獨行的猴子』。『不太擅長言辭,也不太喜歡拋頭露面。』一位熟悉林少立的私募基金經理這樣評價。
緣何清盤
昨日下午,記者來到深圳新華保險大廈8樓808室———深圳市三羊資產管理有限公司的辦公室看到,偌大的辦公室內,只有三名工作人員。『該知道的你們都知道了,沒有什麼新的信息可披露。』一名工作人員知道記者的來意後如此表示。
去年4月,三羊資產在自己公司的網站掛出招聘廣告,大肆招兵買馬,一次擬招13人,當時,林少立的說法是『我們計劃在4月底或5月發行1-2期新產品』。事實上,很多私募機構總的人員規模也就10名左右,三羊資產的力度引人矚目。
令人感到不解的是,去年年末,深圳證監局曝光的不具有合法證券經營業務資質的機構36家名單中,這家在陽光私募中處於第一梯隊的『三羊資產』的名字赫然在列。深圳證監局給出的理由是『不具有合法證券經營業務資質的機構』。
昨日下午,記者以投資者的身份諮詢深圳證監局,一名工作人員的解釋是『發信托與這個沒有關系,我們公布的是不具備合法證券經營業務資質與非法諮詢機構的名單』。
『主要原因是三羊從事的Pre-IPO業務(一類PE業務)產生重大虧損,導致客戶投訴到證監局。深國投出於謹慎的原則,履行受托人的義務,主動暫停了其投資顧問資格』。一消息人員表示。
不過,昨日,華潤信托市場部副總經理蒙宇對相關媒體澄清表示,三羊在華潤信托發行的產品是投資於二級市場的,雙方並無PE方面的合作。此次清盤並非華潤主動清盤,而是三羊資產向華潤信托提交辭任申請,華潤纔根據相關法規終止三羊系列信托計劃的。
蒙宇表示,目前市場上沒有任何機構收到三羊資產掌門人林少立涉案的文件,華潤也沒有收到監管部門的正式通知,『但可以確定的是,由於有多個機構參與監管,此次信托運作的資金和交易方式均安全,即使林少立本人涉案也和此次信托沒有關系。』蒙宇說。
截至昨日發稿,三羊資產公司無任何回應,事情的真相撲朔迷離。不過,一私募業界人士表示,三羊資產的情況屬於個案,沒有任何跡象顯示會影響私募行業的發展。
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