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兩市三季報披露工作正如火如荼進行,而個別上市公司高管卻在三季報披露前的30日內違規減持本公司股票。
截至昨日,交易所公開信息顯示,已有5家上市公司出現高管在季報披露窗口期違規減持。其中,臥龍電氣(600580,收盤價18.18元)董事、公司第八大股東陳永苗於10月13日一口氣賣出15萬股公司股份,而臥龍電氣三季報預約披露時間則是10月23日,這明顯違反了定期報告前30日高管不得買賣公司股票的規定。
據《每日經濟新聞》記者統計,大龍地產 (600159,收盤價19.49元)、山河智能 (002097,收盤價16.38元)、華星化工(002018,收盤價10.53元)、沈陽機床(000410,收盤價8.53元)4家公司高管也出現類似情況。
5公司高管涉嫌違規
根據證監會2007年發布的《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》(以下簡稱管理規則),上市公司董事、監事和高級管理人員在定期報告公告前30日內,不得買賣本公司股票。
但10月9日,沈陽機床一名董事王鶴通過二級市場賣出自家股票250股,而公司預約的三季報披露時間是10月28日,這意味著王鶴的賣出違反了管理規則,盡管其只賣出了250股。
與王鶴同一天減持的還有華星化工監事周玉生,其通過二級市場賣出了1100股華星化工,而這距離公司預約的三季報披露日10月27日也只有18天。根據管理規則,周玉生的賣出行為也是違規的。值得注意的是,從2007年上半年起,周玉生就開始持續減持手中的華星化工,每筆交易數量從幾千股到幾萬股不等。有意思的是,已經有兩年多賣票經驗的周玉生,竟然不知道定期報告前30天不能賣票?
與上述兩位高管小額減持不同的是,臥龍電氣董事,同時也是公司第八大股東的陳永苗於10月13日通過二級市場一口氣賣出了自家公司股份15萬股,套現285萬元。據了解,臥龍電氣預約的三季報披露時間為10月23日。昨日下午,臥龍電氣董秘倪宇泰向《每日經濟新聞》記者表示,公司正在復查陳永苗的交易賬戶,一旦確認違規,將按照規定進行處罰,也會對他個人進行內部處罰。
大龍地產的兩名高管——魏彩虹和馮國賓分別在10月16日、19日減持了公司股份,合計6700股,這距離29日發布三季報也不到30天。公司相關人士稱,對兩名高管的違規行為還在處理中,具體事宜不便透露。
山河智能董事、常務副總龔進在10月15日也大膽賣出公司股份12萬股,套現近200萬元,公司預約的三季報披露日期則是10月26日。不過公司董秘辦人士以『不清楚該事情』為由,拒絕了記者的采訪。
違規處罰:警告+罰款
一名業內人士稱,這並不是頭一次出現高管在限制期內買賣自家公司股票事件。這種低級的錯誤一再出現,如果不是涉嫌內幕交易,就是這些公司在管理上比較混亂,高管人員的法律知識不完善,而負責信息披露的人員又沒有提醒相關人士,最終出現了違規行為。
嚴義明律師事務所律師陳智斌稱,根據相關規定,若上市公司高管人員在限制轉讓期限內買賣本公司股票的,應責令整改,給予警告,並處以違法買賣證券等值以下的罰款,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以三萬元以上,三十萬元以下的罰款。