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近期,少數上市公司董事、監事和高級管理人員違反《公司法》、《證券法》(以下簡稱『兩法』)有關規定,超比例轉讓所持有的本公司股份,或在6個月內進行短線交易。中國證監會有關部門負責人日前表示,監管部門高度重視這一動向,已經核查了有關違規情況,采取了相應的監管措施。
這位負責人強調,每位上市公司董事、監事和高管人員,都必須嚴格遵守法律規定,不得超比例轉讓所持有的本公司股份,或者進行短線交易;每個上市公司都必須制定專項制度,指定專門人員,加強對董事、監事和高管人員持有本公司股份及買賣本公司股票行為的申報、披露與監督。
據透露,監管部門落實『兩法』有關規定的工作正在加緊進行,目前,專門規范上市公司董事、監事和高管人員持有及買賣本公司股票行為的有關管理規則和操作指引已起草完畢,即將適時發布;相關監管技術平臺和操作系統的建設工作也基本完成。監管部門將進一步加強董事、監事、高管持有本公司股份和買賣本公司股票行為的管理和監控,從技術上防止此類違法違規行為的發生。
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