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天量成交已經成為『尋常風景』,昨日滬深股市成交量再次超過1000億元,而在上周,兩市平均每個交易日成交金額達到1196億元,券商的經紀業務收入也因此『日進斗金』。但在一片歡騰之中,記者近來又屢屢聽到『堵單』的不和諧音,提醒券商在牛市中應該善待信息系統建設。被譽為券商『中樞神經系統』的信息系統,在牛市中不應成為被遺忘的『角落』。
不僅是『堵單』,券商的網上交易安全也備受關注。此前,某券商網站上的交易系統暗含『木馬』也讓股民聽得心驚肉跳。業內人士指出,在『堵單』等現象的背後,恰恰是證券公司對信息系統投入不足、專業人纔匱乏、交流欠缺、風險意識淡薄、業務與技術脫離、信息技術標准化推進緩慢、軟件供應商產品質量欠佳、以及由於銀證合作導致的跨行業風險傳遞等因素。
市場人士認為,加強券商信息系統投入和建設已經刻不容緩,因為某些券商的信息系統管理混亂,信息系統事故不僅嚴重影響到其運作安全和競爭實力,而且影響到股民的情緒和社會的穩定,沒有哪個股票會因為某個券商系統擁堵而停止漲跌的,堵單意味著股民巨大的損失。另外,隨著我國證券市場股權分置改革完成、股權激勵等一系列制度性變革,股市成交量日漸放大到千億,進而擴展到萬億都是不可逆轉的,而股指期貨、融資融券等新業務的推出也對券商的信息系統提出了更高的要求,如果券商『短視』拒絕昇級系統,只能造成自己的客戶逐漸流失,業務被同行蠶食。
值得慶幸的是,去年以來的牛市給了券商豐厚的財力去進行信息系統建設。據統計,僅深圳轄區的券商去年就實現了淨利潤61.83億元,而上年同期為虧損2.05億元。一些優質的證券公司也已經未雨綢繆地加大了投入,國信證券經紀業務事業部總裁陳革表示,國信證券交易系統已可以應對市場成交量超過2000億峰值的交易。
在券商綜合治理收官之際,監管部門也開始前所未有的加大了對信息建設和合規性的引導。深圳證監局局長張雲東在近日召開的深圳轄區機構監管會議上明確部署,深圳證監局將結合證券公司年報審計監管,加強對證券信息系統的外部審計工作,並要求公司內部稽核部門加強對信息系統審計工作。在此基礎上,還將准備在轄區內引入第三方對證券公司信息技術系統安全性和合規性進行的審計或評估機制。『萬萬不可心存僥幸,一定要如臨深淵、如履薄冰般善待信息系統,各公司要高度重視信息系統建設、信息系統投入、信息系統稽核。』張雲東語重心長地說。
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