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封閉式基金轉型
7月,華夏興業基金封轉開轉型方案獲持有人大會表決通過,10月,華夏平穩增長基金通過3周的集中申購,完成了18.46億元新增規模,於9日成立。我國首例封轉開基金的基改試點圓滿成功。
點評:它對於推動我國封閉式基金的行業的規范發展,進一步保護好投資者的合法權益,促進基金行業的和諧發展,具有十分積極的意義,封閉式基金從此走上了新的發展道路。
9月初,基金豐和、泰和雙雙分紅,成為今年率先進行年內分紅的封閉式基金。
點評:此舉順應了投資者的要求,起到了帶頭作用。同時,也助推了封閉式基金分紅行情的啟動。
10月20日,基金金泰率先宣布對收益分配條款進行修改,由『一年分配一次』變更為『一年至少分配一次』。
點評:基金金泰是年內首只主動修改分紅條款的封閉式基金,為其他基金樹立了典范。修改分配條款為封閉式基金年內多次分紅解除了最後的制度障礙,為公平對待投資者提供了保證。
基金產品創新
首只生命周期基金———匯豐晉信2016生命周期基金5月23日正式成立。
點評:生命周期基金具有特殊的產品價值,是一種具有較強創新意義的基金產品。
7月20日,首只復制基金———南方穩健成長2號基金以超越53億元的規模結束首發。
點評:復制是一個比較好的創意,它最主要的好處就是可以直接省卻設計同質化基金產品的煩惱。2006年市場上已推出多只復制基金,但對於如何進行復制至今尚缺乏一個統一的標准。
8月17日,富國天益基金成功拆分,天益基金單位淨值由1.60元左右降為1.00元,拆分比例為1:1.6,投資者原持有的1份變為1.6份。
點評:基金分拆是今年基金業又一個值得關注、值得思考的創新。
11月,首只QDII基金—————華安國際配置基金正式成立,募集金額為1.97億美元。
點評:募集規模不及預定額度的一半,表明在人民幣昇值和A股市場迅猛上漲的背景下,投資者對通過QDII投資海外市場仍較為謹慎。但華安仍為基金業邁出了通往海外市場的重要一步。
制度建設
6月,證監會發布《證券投資基金管理公司治理准則(試行)》。
點評:《准則》的發布對於推動基金管理公司完善公司治理,規范經營運作,保護基金份額持有人、公司及股東合法權益,具有積極的作用。
8月,證監會向基金公司、基金托管銀行發出《關於基金管理公司提取風險准備金有關問題的通知》,要求基金公司每月從基金管理費收入中計提風險准備金。
點評:控制風險體現在方方面面,要求基金公司每月從基金管理費收入中計提風險准備金十分必要,今年貨幣市場基金上暴露出來的風險正好為此做了最好的證明。
10月,《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》發布。
點評:這對於規范基金管理公司投資管理人員的行為,加強對投資管理人員的管理,保障基金份額持有人的合法權益,具有重要意義。
12月,中國證監會基金部起草了《證券投資基金銷售業務信息管理平臺技術指引》並對外公開征求意見。《指引》圍繞基金銷售業務信息管理平臺提出了一系列具體和可操作的技術標准。
點評:《指引》的出臺將能正確引導和規范基金銷售業務信息管理平臺的建立和運營,從多個角度幫助解決當前阻礙基金銷售發展的主要問題。
行業動向
5月,首家外資相對控股的基金公司誕生。由美國獨立資產管理集團諾德·安博特作為第一大股東持股49%的諾德基金管理公司獲得管理層批准成立,諾德基金管理剩餘股權分別由長江證券持有30%、清華控股持有21%。
點評:外資對於中國資產管理市場的覬覦從這裡看得更加清楚。
華安基金管理公司10月17日發布的臨時公告稱,接上級部門通知,公司總經理韓方河因涉嫌個人違紀,正在協助調查。
點評:這也是基金公司的一種風險,而且是較為難以防范的風險。
基金份額最小的行業紀錄再次被刷新。三季報顯示,某股票型基金的規模只有3937萬份,首次出現了小於4000萬份的開放式基金。
點評:這是市場、是投資者的自然選擇,相關基金公司應從中努力尋找失敗的原因。
12月7日,嘉實策略增長基金首發規模達到41,916,951,504.01份,有效認購戶數為925,140戶。
點評:這是目前中國基金市場上首發規模最大的一只基金,今年以來的基金發行熱到達頂峰,但繁榮的背後,也引發了人們對如何處理規模與業績的關系等問題的思考。(整理、點評:中國銀河證券王群航)
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